11月5日晚间，*ST天马(2.010, 0.06, 3.08%)（维权）（002122）发布公告，称收到中国证监会行政处罚决定书。与此前的处罚事先告知书相比，公司被认定的违规事实略有调整。《金陵晚报》“易索赔”记者注意到，时任总经理陶振武在申辩时，使用了“遭胁迫”这样的用词。
列明五项违规事实
证监会查明，*ST天马涉嫌违法的事实共有五项：
1、徐茂栋及其控制的企业与*ST天马存在关联关系；2、*ST天马未真实披露喀什星河收购*ST天马的资金来源；3、*ST天马未按规定披露徐茂栋及其控制的企业非经营性占用资金及关联交易情况等；4、*ST天马为徐茂栋控制的企业借款担保2亿元，*ST天马涉未按规定披露；5、*ST天马成立基金以收购徐茂栋控制的资产，*ST天马未按规定披露。
与之前的事先告知书相比，取消了“诚合基石和星河正泽的收购构成重大资产重组，*ST天马涉嫌未履行相关义务和程序”这样一条罪责。证监会解释称，*ST天马已公告撤销星河智能对广州星河正泽股权投资管理合伙企业（有限合伙）的出资，撤销星河正泽收购北京星河空间科技集团有限公司的交易，将星河智能出资享有的收益权转让与喀什星河，尚未收回的投资资金由喀什星河、徐茂栋及徐州睦德信息科技有限公司承诺共同履行足额补偿之义务，基于此，证监会会不再认定*ST天马未按规定披露星河正泽的收购事项以及《告知书》认定的重大资产重组事项。
时任总经理自称遭胁迫
《金陵晚报》“易索赔”记者注意到，时任总经理陶振武在申辩时，使用了“遭胁迫”这样的用词。
陶振武在申辩材料中提出：第一，陶振武不知悉天马股份向安徽金丰典当有
限公司借款 5000 万元的事项，未参与董事会决策，未在董事会决议上签字。第
二，陶振武在天马股份为星河世界 2 亿元借款提供担保的董事会决议签字系受徐
茂栋胁迫，并非其本人真实意愿。第三，诚合基金成立以及收购行为发生时陶振
武未入职天马股份。第四，天马股份被立案调查前，陶振武曾主动前往监管机构
反映徐茂栋和天马股份的潜在信息披露违法违规行为，天马股份被调查后其积极
配合调査，维护天马股份稳定，直至新任管理层到岗，并且其及时制止徐茂栋要
求天马股份为其关联方付款的行为，使天马股份未遭受进一步损失。
而证监会则表示，有责任人提出本案部分违法事实发生时其尚未入职、曾向监管机构反映天马股份信息披露违法违规行为、以及积极消除不利影响或阻止天马股份的进一步损失等，证监会已关注到相关责任人的上述情况。“本案涉及多项违法事实且严重损害投资者利益，我会已综合考虑相关责任人的任职年限、岗位职责、涉案程
度、勤勉尽责情况、后续采取的措施等，对各责任人量罚适当。”证监会如是表示。
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