證券代碼：600072 證券簡稱：中船科技 公告編號：臨2019-067
中船科技股份有限公司
非公開發行限售股上市流通公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
●本次限售股上市流通數量為135,471,113股
●本次限售股上市流通日期為2019年11月4日
一、本次限售股上市類型
1、中船科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“中船科技”、“鋼構工程”）本次限售股上市為非公開發行限售股。
2、非公開發行限售股核准時間、股份登記時間等情況
公司於2016年9月27日收到中國證監會《關於核准中船鋼構工程股份有限公司向中國船舶工業集團公司等發行股份購買資產並募集配套資金的批覆》（證監許可[2016]2125號），核准公司發行股份購買資產的發行股份數量為136,926,071股，其中，向中國船舶工業集團有限公司（簡稱“中船集團”，原名“中國船舶工業集團公司”，詳見公司於2017年12月28日在《中國證券報》《上海證券報》和上海證券交易所網站www.sse.com.cn發佈的相關公告， 公告編號：臨2017-062）發行135,471,113股，購買其持有的中船第九設計研究院工程有限公司100%股權，向常熟市梅李聚沙文化旅遊發展有限公司（簡稱“常熟聚沙”）發行1,454,958股，購買其持有的常熟中船梅李城鄉一體化建設有限公司20%股權。同時核准公司非公開發行股份募集配套資金不超過人民幣164,174.36萬元，2016年11月，公司已向8名特定投資者非公開發行股票共計120,894,226股。
公司已於2016 年11月4日、2016年12月7日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢發行股份購買資產部分的股份及募集配套資金部分的股份登記手續，確認公司增發股份預登記數量為257,820,297股（有限售條件的流通股），增發後上市公司股份數量為736,249,883股。
常熟聚沙持有的1,454,958股公司股票和8名特定投資者持有的120,894,226股公司股票已於2017年上市流通，具體詳見公司於2017年12月2日在《中國證券報》《上海證券報》和上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）發佈的《中船科技股份有限公司非公開發行限售股上市流通公告》（公告編號：臨2017-058）。
二、本次限售股形成後至今公司股本數量變化情況
本次限售股形成後，公司未發生因分配、公積金轉增導致股本數量的變化，不存在相應限售股的同比例變化的情況。
三、本次限售股上市流通的有關承諾
根據中國證監會發布的《上市公司證券發行管理辦法》與《上市公司非公開發行股票實施細則》等內容的規定，作為中船科技發行股份購買資產並募集配套資金暨關聯交易的交易對方，中船集團承諾：“本公司本次認購的鋼構工程股票，自該等股票上市之日起三十六個月內將不以任何方式轉讓或委託他人管理，包括但不限於通過證券市場公開轉讓或通過協議方式轉讓；之後按照中國證券監督管理委員會和上海證券交易所的有關規定執行。本次交易完成後（自相關股份上市起）6個月內如上市公司股票連續20個交易日的收盤價低於本公司以資產認購上市公司股份的股份發行價格，或者交易完成後6個月期末收盤價低於本公司以資產認購上市公司股份的股份發行價格，本公司因本次交易取得的上市公司股份之鎖定期在原有鎖定期的基礎上自動延長6個月。上述限售期內，本公司認購的鋼構工程股票如因鋼構工程實施送股、轉增等事項而增加的部分，將一併遵守上述限售期限的承諾。”
截止本公告日，中船集團嚴格履行了上述承諾，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
四、控股股東及其關聯方資金佔用情況
截至本公告披露之日,公司不存在控股股東及其關聯方佔用資金情況。
五、中介機構核查意見
公司獨立財務顧問中信證券股份有限公司就公司本次限售股份上市流通事項發表核查意見如下：本次限售股份上市流通符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《上市公司重大資產重組管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則》等相關法律、法規和規章的要求；發行股份購買資產並募集配套資金暨關聯交易之限售股持有人遵守了相關規定和承諾，符合相關法律法規的要求，不存在損害中小股東利益的行為，本獨立財務顧問對此無異議。
六、本次限售股上市流通情況
本次限售股上市流通數量為135,471,113股；
本次限售股上市流通日期為2019年11月4日；
明細清單如下：
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七、股本變動結構表
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八、上網公告附件
《中信證券股份有限公司關於中船科技股份有限公司發行股份購買資產並募集配套資金暨關聯交易非公開發行股票限售股解禁的核查意見》
特此公告。
中船科技股份有限公司董事會
2019年 10 月 30 日
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