阜興系私募停擺,P2P爆雷,百億私募全線下調管理費,新基金難賣、老基金清盤,募資難、託管難、備案難,多傢俬募公司倒閉,上半年的私募行業可謂是命運多舛。
備案申請遭放緩
私募如籠中困獸,受到一系列的嚴政調控。傳言中,將要出臺的最高或達35%的適應稅率,更讓人泛起陣陣寒意。落花流水,風光不再,面對行業“寒冬”,私募基金管理人登記備案首當其衝被影響。
廣東、浙江、上海等地,不再允許帶有“資產管理”、“理財”、“基金”、“基金管理”、“投資管理”、“財富管理”、“股權投資基金”字樣的公司設立,投資類企業和私募基金機構的註冊登記幾乎全面暫停,私募基金管理人備案也遭放緩。
放棄備案後果早知道
私募基金管理人備案是私募基金展業的必備前提,只有成功通過備案,才可發行基金產品,具備合法經營的資格。
壓力當前,困難倍增,再加上本身流程繁瑣,細枝末節眾多,耗時耗力,有人索性破罐破摔,乾脆放棄備案,殊不知風險正在悄然來臨。
1、面臨雙重行政處罰
私募行業受證監會及基金業協會雙重監管,未經登記備案,證券投資禁用“基金”、“基金管理”或近似名稱等字樣,只要被發現涉及違規,即面臨來自證監會及基金業協會行政監管的雙重處罰。
2、投資者也難辭其咎
不但可以處罰管理人,也可以處罰投資者。
3、嚴重者刑事處罰亦難逃
若操作不規範(如金額超過一百萬元的募資糾紛),則私募基金管理人、主管人員和其他直接責任人員還有可能遭受刑事處罰(如非法集資罪)。
4、民事法律風險
未備案的私募基金,非自律監管範圍,不能合法履行投資適當性匹配、風險揭示、合格投資者確認等流程,無法享受私募基金產品及私募基金管理人之間財產獨立、風險隔離等保護,後續發生虧損風險,投資者索賠得不到保障,會引發民事糾紛,從而帶來社會負面影響。
5、不能開立證券賬戶,影響投資新三板企業及上市公司。
未經登記備案的私募基金,將無法在中國證券登記結算有限責任公司開立證券賬戶,進而影響其投資新三板掛牌企業以及創業板、中小企業板、主板市場的上市公司。
私募備案路在何方
反觀風險,私募基金管理人備案的重要性便一目瞭然。要強調的是,辦理備案及相關手續對外行人士來說難度不容小覷,所以找專業機構尋求幫助就顯得尤為關鍵。
作為專業的金融商事解決方案提供商,企易方推出的私募基金解決方案,可為私募機構解決上述問題,專業的商事顧問團隊與豐富的行業經驗,對於提高備案通過率、降低風險已是駕輕就熟。為您的私募從業之路掃平障礙,一路保駕護航。
凜冬將至,嚴寒時刻,也是優劣角逐、市場沉澱與出清的進化過程。未來的私募行業是拼團隊、專業、合規性的新戰場,當寒冬過去,得以存活的,才是最頑強的存在。
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