公司代碼：600997 公司簡稱：開灤股份
一、 重要提示
1.1 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。
1.2 公司全體董事出席董事會審議季度報告。
1.3 公司負責人張建公、主管會計工作負責人董立滿及會計機構負責人（會計主管人員）李冀飛保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
1.4 本公司第三季度報告未經審計。
二、 公司主要財務數據和股東變化
2.1 主要財務數據
單位：元 幣種：人民幣
■
非經常性損益項目和金額
√適用 □不適用
2.2 截止報告期末的股東總數、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表
單位：股
2.3 截止報告期末的優先股股東總數、前十名優先股股東、前十名優先股無限售條件股東持股情況表
□適用 √不適用
三、 重要事項
今年以來，煤炭產品價格窄幅波動、焦炭產品價格震盪上行，市場供需總體延續了良性平衡的格局。公司積極搶抓市場機遇，充分發揮一體化經營和循環經濟優勢，持續加強生產經營管控，不斷推進改革創新，全面做實精細管理，較好地實現了公司經營業績的同比增長。1-9月，公司實現營業收入1,544,997.57萬元，利潤總額148,279.67萬元，歸屬於母公司股東的淨利潤99,110.88萬元。1-9月，公司生產原煤598.74萬噸，生產精煤218.22萬噸，對外部市場銷售精煤141.08萬噸；公司生產焦炭517.60萬噸，對外部市場銷售焦炭526.44萬噸；生產甲醇13.40萬噸，對外部市場銷售甲醇10.78萬噸；生產純苯12.95萬噸，對外部市場銷售純苯5.09萬噸；生產己二酸10.76萬噸，對外部市場銷售己二酸10.79萬噸；生產聚甲醛 2.33萬噸，對外部市場銷售聚甲醛 1.99萬噸。
3.1 公司主要會計報表項目、財務指標重大變動的情況及原因
√適用 □不適用
截止 2018年 9 月 30 日，公司資產負債表項目大幅變動原因分析：
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（1）預付款項：2018年9月末比年初增加53,699,038.79元，主要是由於工程款及貨款增加所致。
（2）其他應收款：2018年9月末比年初增加15,928,512.51元，主要是由於應收山西介休義棠倡源煤業有限公司股利所致。
（3）長期股權投資：2018年9月末比年初增加436,511,194.60元，主要是由於對開灤集團財務有限責任公司增資所致。
（4）其他非流動資產：2018年9月末比年初減少195,931,522.87 元，主要是由於唐山中浩化工有限公司進項稅留抵退還所致。
（5）短期借款：2018年9月末比年初減少658,036,500.00元，主要是由於銀行借款減少所致。
（6）預收賬款：2018年9月末比年初增加 86,823,008.10元，主要是由於預收焦化產品貨款增加所致。
（7）應付職工薪酬：2018年9月末比年初增加12,065,844.58元，主要是由於工資增加，計提職教費增加所致。
（8）其他應付款：2018年9月末比年初增加 65,861,633.43元，主要是由於計提公司債利息及應付塌補費、修理費等往來款增加所致。
（9）其他流動負債：2018年9月末比年初增加 700,000,000.00元，主要是由於公司發行超短期融資券所致。
（10）長期應付款：2018年9月末比年初減少159,372,940.56元，主要是由於子公司售後融資租回減少所致。
（11）遞延收益：2018年9月末比年初增加47,017,760.47元，主要是由於分、子公司收到的政府補助資金所致。
（12）專項儲備：2018年9月末比年初增加93,865,634.28元，主要是由於公司維簡費和安全生產費本期計提額大於支用額所致。
報告期公司利潤表項目變動原因分析：
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（13）資產減值損失：2018年1-9月較上年同期減少4,430,500.14元，主要是由於本期應收款項計提壞賬準備減少所致。
（14）營業外收入：2018年1-9月較上年同期減少5,541,523.84元，主要是由於根據《企業會計準則第 16 號——政府補助》（2017），將本公司日常活動相關的政府補助，從“營業外收入”項目重分類至“其他收益”項目列表所致。
（15）營業外支出：2018年1-9月較上年同期減少12,808,255.20元，主要是由於固定資產處置損失減少所致。
（16）所得稅費用：2018年1-9月較上年同期增加174,592,067.03元，主要是由於公司利潤總額增加所致。
（17）歸屬於母公司所有者的淨利潤：2018年1-9月較上年同期增加663,698,575.55元，主要是由於公司焦化產品價格較上年同期增加，致使公司利潤總額增加所致。
（18）少數股東損益：2018年1-9月較上年同期增加163,400,941.72元，主要是由於子公司利潤總額增加所致。
（19）其他綜合收益的稅後淨額：2018年1-9月較上年同期減少15,958,625.80元，主要是由於加元兌人民幣匯率影響所致。
本報告期公司現金流量表項目變動原因分析：
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（20）經營活動產生的現金流量：2018年1-9月公司經營活動產生的現金流入量13,826,466,333.00元，較上年同期增加3,643,353,144.55元，其中：銷售商品、提供勞務收到的現金較上年同期增加3,408,373,028.74元，收到的稅費返還較上年同期增加183,403,121.39元，收到其他與經營活動有關的現金較上年同期增加51,576,994.42元。2018年1-9月公司經營活動產生的現金流出量11,399,828,051.77元，較上年同期增加2,526,107,225.77元，其中：購買商品、接受勞務支付的現金較上年同期增加1,861,447,609.85元，支付給職工以及為職工支付的現金較上年同期增加214,412,489.91元，支付的各項稅費較上年同期增加455,884,428.86元，支付其他與經營活動有關的現金較上年同期減少5,637,302.85元。經營活動產生的現金流量淨額2,426,638,281.23元，較上年同期增加1,117,245,918.78元。
（21）投資活動產生的現金流量：2018年1-9月公司投資活動產生的現金流入量80,000,300.00元，投資活動產生的現金流出量961,555,088.53元，投資活動產生的現金淨流出額881,554,788.53元，較上年同期現金淨流出額增加612,847,768.82元，主要是由於對開灤集團財務有限責任公司增資以及構建固定資產、無形資產和其他長期資產所支付的現金較上年同期增加所致。
（22）籌資活動產生的現金流量：2018年1-9月公司籌資活動產生的現金流入量2,003,683,119.60元，籌資活動產生的現金流出量2,699,229,549.27元，籌資活動產生的現金淨流出額695,546,429.67元，較上年同期現金流量淨額減少1,578,727,091.25元，主要是由於公司上年同期收到非公開發行募集資金所致。
3.2 重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
□適用 √不適用
3.3 報告期內超期未履行完畢的承諾事項
□適用 √不適用
3.4 預測年初至下一報告期期末的累計淨利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生重大變動的警示及原因說明
證券代碼：600997 證券簡稱：開灤股份 公告編號：臨2018-050
開灤能源化工股份有限公司
第六屆董事會第二次臨時會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、董事會會議召開情況
開灤能源化工股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2018年10月22日以電話、電子郵件和傳真方式向全體董事發出了召開第六屆董事會第二次臨時會議通知和議案。會議於2018年10月29日以通訊表決方式召開，應出席會議董事9人，實際出席會議的董事9人。會議的召集、召開符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。
二、董事會會議審議情況
會議逐項審議並通過了以下議案：
（一）公司關於2018年第三季度報告的議案；
表決結果：9票同意，0票棄權，0票反對。
（二）公司關於調整高級管理人員的議案；
表決結果：9票同意，0票棄權，0票反對。
根據《上市公司治理準則》、《公司章程》有關規定，經公司總經理提名，聘任杜軼先生（簡歷見附件）為公司副總經理；王連靈女士不再擔任公司副總經理職務。杜軼先生任期自公司本次董事會審議通過之日起至公司第六屆董事會任期屆滿。
公司獨立董事認真審閱了本議案及相關資料，基於獨立判斷的立場，發表如下獨立意見：（1）公司提供了杜軼先生的個人履歷、工作經歷等有關資料，在對公司高級管理人員候選人的任職資格、專業經驗、職業操守和兼職等情況瞭解的基礎上，我們認為該高級管理人員候選人具備擔任上市公司高級管理人員的資格和能力，未發現存在《公司法》、中國證監會和上海證券交易所認定的不適合擔任上市公司高級管理人員的情況，以及被中國證監會確定為市場禁入者，並且禁入尚未解除之現象；（2）公司嚴格遵守相關法律法規及《公司章程》的規定，公司高級管理人員候選人的提名和表決程序合法、有效。綜上所述，我們同意聘任杜軼先生為公司副總經理。
三、上網公告附件
公司獨立董事關於調整公司高級管理人員的獨立意見
特此公告。
開灤能源化工股份有限公司董事會
二〇一八年十月三十一日
附件：
開灤能源化工股份有限公司
新聘任高級管理人員簡歷
杜軼先生，中國公民，1977年6月生，文學學士，正高級經濟師。1998年9月參加工作，1998年9月至2009年12月曆任石家莊市新華區醫院辦公室科員、區衛生局辦公室科員、區委辦公室科員，2009年12月至2012年8月任石家莊市新華區委辦公室副主任，2012年8月至2012年12月任石家莊市新華區人大常委會黨組成員、辦公室主任，2012年12月至2015年9月任開灤集團公司戰略政策研究室業務主管，2015年9月至今任開灤集團公司辦公室副主任。
證券代碼：600997 證券簡稱：開灤股份 公告編號：臨2018-051
開灤能源化工股份有限公司
第六屆監事會第二次臨時會議決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、監事會會議召開情況
開灤能源化工股份有限公司（以下簡稱“公司”） 於2018年10月22日以電話、電子郵件和傳真方式向全體監事發出了召開第六屆監事會第二次臨時會議通知和議案。會議於2018年10月29日以通訊表決方式召開，會議應出席監事5人，實際出席監事5人。會議的召集、召開符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。
二、監事會會議審議情況
會議逐項審議並一致通過了以下議案：
（一）公司關於2018年第三季度報告的議案；
表決結果：5票同意，0票棄權，0票反對。
公司監事會對2018年第三季度報告發表如下審核意見：
1、公司2018年第三季度報告的編制和審議程序符合法律、法規、《公司章程》和公司內部管理制度的各項規定；
2、公司2018年第三季度報告的內容和格式符合中國證監會和上海證券交易所的各項規定，所包含的信息能夠從各個方面真實、充分地反映出公司2018年1-9月份的經營管理成果和財務狀況；
3、在提出本意見前，未發現參與2018年第三季度報告編制和審議的人員有違反保密規定的行為；
4、監事會認為，2018年度1-9月份，公司法人治理結構健全，內部控制制度完善；董事會及其專門委員會運作規範，決策程序合法有效，公司董事及高級管理人員在執行公司職務時，無違法、違規及損害公司和股東利益的行為。
開灤能源化工股份有限公司監事會
二〇一八年十月三十一日
證券代碼：600997 證券簡稱：開灤股份 公告編號：臨2018-052
開灤能源化工股份有限公司
2018年前三季度主要經營數據公告
根據上海證券交易所《上市公司行業信息披露指引第十八號—化工》和《關於做好上市公司2018年第三季度報告披露工作的通知》的要求，開灤能源化工股份有限公司（以下簡稱“公司”）現將2018年前三季度主要經營數據（未經審計）公告如下：
一、主營產品的產量、銷量及收入實現情況
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注：以上產品均為對外部市場的銷售量。
二、主要產品的價格變動情況（不含稅）
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注：聚甲醛項目於2018年1月正式投產。
三、主要原材料的價格變動情況（不含稅）
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以上經營數據信息未經審計，僅為投資者及時瞭解公司生產經營概況之用，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。
二○一八年十月三十一日
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