證券代碼：600614 900907 證券簡稱：鵬起科技 鵬起B股 公告編號：臨2018-121
鵬起科技發展股份有限公司
非公開發行限售股上市流通公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
本次限售股上市流通數量為20,023,554股
本次限售股上市流通日期為2018年12月18日
本次上市流通的限售股，其中質押數量6,402,355股，司法凍結數量0股。
一、本次限售股上市類型
本次限售股上市類型為非公開發行限售股
（一）核准時間
2015年11月3日，中國證監會下發《關於核准上海鼎立科技發展（集團）股份有限公司向張朋起等發行股份購買資產並募集配套資金的批覆》（證監許可[2015]2466號），核准上海鼎立科技發展（集團）股份有限公司（現名稱：鵬起科技發展股份有限公司，以下簡稱“公司”）向特定對象發行股份購買資產並募集配套資金方案。
（二）股份登記時間
2015年12月17日，中國結算上海分公司出具了《證券變更登記證明》，辦理完畢本次配套募資新增股份20,023,554股的登記手續。
本次非公開發行限售股的限售期自2015年12月17日開始計算，限售期均為36個月，將於2018年12月18日上市流通。
二、本次限售股形成後至今公司股本數量變化情況
本次限售股形成後，上市公司未發生因分配、公積金轉增導致股本數量變化。
截至目前公司總股本為1,752,773,758股。
三、本次限售股上市流通的有關承諾
1、股份鎖定承諾
本次股票發行對象承諾，本次認購公司非公開發行的股份，自股份發行結束之日起36個月內不進行轉讓，在此之後按中國證監會及上交所的有關規定執行。基於本次交易所取得公司定向發行的股份因公司分配股票股利、資本公積轉增等情形所衍生取得的股份亦遵守上述股份鎖定安排。
本次股票發行對象不存在未履行相關承諾的情形。
四 、中介機構核查意見
（一）中介機構
關於公司2015年度重大資產重組事項，公司聘請西南證券股份有限公司（以下簡稱“西南證券”）為公司2015年度重大資產重組之獨立財務顧問。
2017年8月6日，公司第九屆董事會第十八次會議審議通過《關於更換重大資產重組持續督導財務顧問及財務顧問主辦人的議案》，公司決定聘請中天國富證券作為公司上述重大資產重組持續督導財務顧問，詳見2017年8月8日披露的《關於更換重大資產重組持續督導財務顧問及財務顧問主辦人的補充公告》（公告編號：臨2017-072）。
（二）核查意見
中天國富證券就本次非公開發行限售股上市流通事項發表意見如下：
公司本次限售股份解除限售的數量、上市流通時間均符合《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》等相關規定，上海珀麓投資管理中心（有限合夥）等均履行了本次認購公司非公開發行的股份時的限售承諾，本獨立財務顧問對本次限售股份解除限售無異議。
五、本次限售股上市流通情況
本次限售股上市流通數量為20,023,554股；
本次限售股上市流通日期為2018年12月18日；
本次非公開發行限售股上市流通明細清單：
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本次上市流通的非公開發行限售股質押或凍結情況：
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六、股本變動結構表
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特此公告。
鵬起科技發展股份有限公司
2018年12月13日
報備文件：《中天國富證券有限公司關於鵬起科技發展股份有限公司限售股解禁上市流通的專項核查意見》
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