本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
●本次限售股上市流通數量為23,675,132股
●本次限售股上市流通日期為2018年12月7日
一、 本次限售股上市類型
本次限售股上市的類型為非公開發行限售股。
2017年8月17日，公司收到中國證券監督管理委員會《關於核准上海開創國際海洋資源股份有限公司非公開發行股票的批覆》（證監許可【2017】1474號），核准公司非公開發行不超過38,338,658股新股。
公司向控股股東上海遠洋漁業有限公司、華福證券有限責任公司、上海市北高新股份有限公司、大連隆泰創業投資有限責任公司、隋啟海、王梅、財通基金管理有限公司、聯儲證券有限責任公司等8名特定對象發行股份。具體情況如下：
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本次發行新增股份已於2017年12月7日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢登記託管手續。本次發行新增股份的性質為有限售條件流通股，其中，發行人大股東上海遠洋漁業有限公司認購的股份限售期為36個月，其他特定的投資者認購的股份限售期為12個月，將於限售期屆滿後的次一交易日（2018年12月7日）起在上海證券交易所上市交易。
二、 本次限售股形成後至今公司股本數量變化情況
本次非公開發行股份，公司股份總數增至240,936,559股。截止目前，公司股份總數未發生變化，仍為240,936,559股。
三、 本次限售股上市流通的有關承諾
華福證券有限責任公司、大連隆泰創業投資有限責任公司、上海市北高新股份有限公司、隋啟海、王梅、財通基金管理有限公司、聯儲證券有限責任公司承諾其認購的公司非公開發行的股份自上市之日起12個月內不轉讓。
截止本公告日，本次非公開發行股票的認購對象均嚴格履行了承諾。本次申請上市的限售股持有人無上述承諾之外的上市特別承諾，亦不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
四、 中介機構核查意見
經核查，保薦機構認為：
1、本次限售股上市流通符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等有關法律法規的規定；
2、本次限售股解除限售的數量和上市流通時間符合相關法律法規及限售承諾；
3、本次限售股流通上市的信息披露真實、準確、完整。
綜上，保薦機構對開創國際本次非公開發行股票限售股解禁及上市流通事項無異議。
五、 本次限售股上市流通情況
1、本次限售股上市流通數量為23,675,132股。
2、本次限售股上市流通日期為2018年12月7日。
3、本次限售股上市流通明細清單：
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注1：華福大連隆泰1號定向資產管理計劃的股東賬戶名稱為北方國際信託股份有限公司-北方信託元寶34號單一資金信託。
注2：大連隆泰創業投資有限責任公司於2017年12月15日將其所持有本公司5,600,000股限售股份抵押給華鑫國際信託有限公司，佔本公司總股本的2.32%。本次質押期限為2017年12月15日至2020年12月15日。
六、 股本變動結構表
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七、 上網公告附件
《國泰君安證券股份有限公司關於上海開創國際海洋資源股份有限公司非公開發行股票部分限售股上市流通的核查意見》。
特此公告。
上海開創國際海洋資源股份有限公司
董事會
2018年11月30日
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