罚个人永远这么狠:套取内幕消息罚2816万!上市公司造假才罚60万

[刚被罚10万的内幕交易案!]

据6月26日江苏证监局发布的行政处罚决定书了解到,周琳与上市公司“江南水务”一众高管相识,这个87年的中年妇女从未买过股票,但在一拿到公司年度净利润大增52%的内幕信息,便趁机在业绩预增公告前,千金一掷2500万入手江南水务,获利938.79万,最终违法所得被没收,并处以1877.58万元罚款,共被罚没2816.37万!

罚个人永远这么狠:套取内幕消息罚2816万!上市公司造假才罚60万

2016年1月15日, 江南水务总公司与三个子公司的财务报表数据显示业绩,全年净利润实现2.7亿元,比2014年增长52.24%!在2016年1月21日,负责编制财务报表的财务部副经理王某(男),便将财务合并报表所有消息发给财务总监王某(女),财务总监王某当天与董事长龚某某、总经理沙某、董事会秘书朱某。因工作原因,周琳与江南水务的董事长龚某某、总经理沙某某、董事会秘书朱某、财务总监王某等人相识。

2016年1月21日、22日,董事会秘书朱某、财务总监王某与周琳频繁进行通话联络,便由此获悉公司业绩大增的消息。据《证券法》第七十五条的规定,业绩预增公告所涉内容为公司业绩同比大幅增长且超过50%,对公司股价以及投资者的投资决策有重大影响,而2016年1月20日至28日都属于内幕敏感消息期间,都属于违法行为。 现行为被证监会处置后,据消息了解,当时与周琳相识的一众高管中,已有数位离职,但在内幕信息敏感期间,与周琳频繁联络的财务总监王某已离职。

罚个人永远这么狠:套取内幕消息罚2816万!上市公司造假才罚60万

当时在与董秘、财务总监通话联络后,周琳使用两个账户新开的华泰证券账户和南京证券账户于2016年1月22日至28日分5笔买入江南水务177.05万股,成交均价14.11元/股,成交金额2499.1万元,共盈利938.79万元。两个账户的实控人、操作人都是周琳本人。这也是华泰证券账户首次唯一买入的股票,南京证券账户于2016年1月25日转入1000万资金,且是首次交易即全仓买入的“江南水务”。

1月29日,内幕信息正式公开,受公司业绩暴涨的影响,当日江南水务大涨8.14%,盘中一度逼近涨停。而周琳在买入股票后的四个月中,公司股价一直保持震荡上涨的节奏,涨幅高达43.54%。

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