一个关于习惯的故事
父子两住山上，每天都要赶牛车下山卖柴。老父较有经验，坐镇驾车，山路崎岖，弯道特多，儿子眼神较好，总是在要转弯时提醒道：“爹，转弯啦！”
有一次父亲因病没有下山，儿子一人驾车。到了弯道，牛怎么也不肯转弯，儿子用尽各种方法，下车又推又拉，用青草诱之，牛一动不动。
到底是怎么回事？儿子百思不得其解。最后只有一个办法了，他左右看看无人，贴近牛的耳朵大声叫道：“爹，转弯啦！”
牛应声而动。
牛用条件反射的方式活着，而人则以习惯生活。一个成功的人晓得如何培养好的习惯来代替坏的习惯，当好的习惯积累多了，自然会有一个好的人生。
初到市场的散户都梦想着成功，但是在这个弱肉强食的资本主义市场，成功的人太少，即使坚持到最后也都是遍体鳞伤，但依然有很多人坚持着自己的梦想！
成为一名交易员所面对的挑战在很多方面和成为一名医生、律师、或工程师是一样的，在度过传统接受教育的阶段以后，还要经历一段艰苦的学徒和在职培训期。在这个过程中，很多人会中途放弃和被淘汰，这些人只能选择别的职业，但通过这些“试炼”的人将会变成合格的交易员。极少人能到达炉火纯青的境界，并攀登到这个专业领域的顶峰——当然，每个领域达到顶峰的人都是极少的。
以下是交易员成长的典型路线：
准交易员：在这个阶段，所有事物都是新的，同时也是难以应付的。准交易员需要在这个时候学习基本的制图技巧，学习基本的市场结构，并开始接触真正的市场。
新手交易员：在这个阶段，执行交易的目的不是赚钱，新手交易员需要在交易中积累经验，还需要学会应对交易中的心态问题。交易员在这个阶段取得进步的主要表现之一为，亏钱的速度比之前更慢了——虽然仍在亏钱，但会亏得更少而且更少连续亏。
合格交易员的初始阶段：赚钱的第一步是停止亏钱。交易员如果能盈亏平衡（在扣除佣金前），那意味着已经踏出成为合格交易员的第一步。（在这个阶段，因为存在交易费用和其它费用，交易员其实仍在亏钱。）合格交易员：当交易员能够用交易利润覆盖交易成本，这将是迈向真正合格交易员的第一步。达到这个阶段需要花费1年半到2年的时间，甚至更多。认真对待这两年的历程，其实在两年内达到用交易利润覆盖交易成本的目标，是一个非常现实的期望。可能很多人觉得这很简单，但实际上很少交易员成功撑到这个阶段。
杰出的交易员：交易员从这个阶段开始赚钱。错误和失误发生的频率会大减。当交易员真的犯下错误，他们会马上纠正并反思，很快地从中吸取教训。因为交易员一直处于交易的紧张气氛中，大部分情绪波动已经消失，所以交易员能保持一种开放和善于接受的状态去观察市场。随着能力不断增加，交易员可以管控的资金也更多了，这时候，重点已经转到发展进行大额交易的能力和管控相关风险的能力。
老练的交易员：难以想象，一个交易员如果没经历过完整的熊牛市市场周期，怎么能成为一个真正的老手，而大部分市场周期都需要经历约10年的时间。经历过一切的交易员，会认识到伴随着所有市场活动的未知甚至不可知的风险。当然，可以通过研究过去市场发展历史积累相关的经验，但是，一些经验和实时观察市场事件的展开是不可替代的。
我们先来谈谈在市场如何成为一名合格的的投资者，或者如何成为一名合格的交易员！
其实真正秘密也在于交易者自己。这一点大致上已经得到了大家的广泛公认。
总结古今中外的市场大鳄们的成功经验，主要有九大因素。一个交易者必须要闯过这九大难关，才能够挤身于一流的系统交易者的行列。下面简单地介绍一下这九大因素。
一、基本分析；比重占1%
基本分析主要就是在大学里学的那些有关知识；但是光有那些东西还不够，还必须针对具体的品种进行学习，例如，做大豆的人，要瞭解一下国内外大豆市场的基本知识。虽然在做盘的过程中，基本分析对于系统交易者的决策使用中没有任何意义，但是，基本面信息往往会对大资金运作产生各种影响。
一种情况是，操盘手在进行大资金运作时，如果不对该品种的基本分析有一个基本的把握，自己往往会心里不踏实，从而使得该操盘手承担了不必要的额外的心理压力；另一种情况是，投资者往往会受到基本面信息的刺激，从而干扰的操作；还有一种情况是，操盘手的上司有时也会受到基本面信息的影响，从而干扰操盘手的操作。
我个人将基本分析的重要程度的比重限定为1%，很有可能会在感情上伤害一些从事基本分析工作的业内人士，在此表示歉意。但这并非表示基本分析可有可无，无关大局。我本人是非常尊重这些从事基本分析工作的业内人士的，因为我是一个纯粹的技术派人士，我对于基本分析几乎一窍不通。我个人认为，基本分析工作对于大资金运作室是非常关键的。
二、技术分析；比重占2%
技术分析包括各种技术分析理论、技术分析指针、数学模型；不但要对前人的成果熟练掌握，倒背如流，而且还要达到创立自己的技术分析理论和技术分析指标的程度。这一阶段，初学者往往到处寻找各种新颖的花里胡哨的技术分析理论和技术分析指标，热衷于追求各种新潮流新思想。
这一阶段，初学者往往只知其然，不只其所以然；这一阶段，要求交易者大量地读书和长期地学习，潜心研究；这一阶段，要求交易者书越读越多，书越读越厚；能够在实战过程中，逐步领悟技术分析的真谛，进而能够创立自己的技术分析理论和技术分析指标的人，已经不多了。
这一阶段，不但要求交易者具有一定的智商和天赋，还要求交易者具有刻苦钻研的精神。
现在的市场是一个反技术的市场，是因为大部分交易者都懂技术分析了。但这并不可怕，技术分析的本质就是千变万化，市场反经典，我们就反着做，凡是以前很灵光的系统，用的人多了就一定会不灵光，但是……不用的人多了，以后就又会灵光的，风水轮流转，所以，技术分析才会如此迷人，如此让人欲罢不能地去学习，去运用。
对技术分析的讨论永远都不会消失，无论我们感觉有用或是无用，它都存在着。灵活是技术分析相对于基本面分析最大的优势。作为不懂基本面的交易者，唯一要做的就是掌握好技术分析的本质，不断根据市场的变化优化自己的系统。记住，是“优化系统”，而不是“换系统”。
很多新手交易者，用了几次让自己亏钱的系统，就扔掉，重新设计，亏了又扔掉，再设计……它们永远走在寻找系统的路上，也永远都摆脱不了亏钱的命运。
追求完美是交易者最头号的敌人！找到适合自己个性的系统，吃透技术分析的本质，学会分析市场上人的情绪，看懂那些K线和形态，灵活运用手里的武器，正就正做，反就反做，不死板，不教条，这才叫技术分析派。
三、市场理论；比重占15%
不但要求交易者要对前人的成果熟练掌握，倒背如流，而且还要达到创立自己的市场理论的程度；这一阶段，要求交易者书越读越少，书越读越薄；能够在实战过程中，逐步领悟市场的真谛，进而能够创立自己的市场理论的人，已经较少了。掌握正确的市场理论，是交易者以后成功的基石。
这一阶段，不但要求交易者具有一定的智商、天赋和悟性，还要求交易者具有一定的知识结构，同时要求交易者具有刻苦钻研的精神。
在这讲讲知识结构的，何谓合理的知识结构？
现今社会，一个人知识的多家，决定了他能不能很好地解决生活或工作上的难题。知识的背后是思维的培养。当我们对于某些事情拥有相关的知识，我们就拥有了解决这类型事情问题的思维。然而世间事物千千万，我们不可能掌握所有问题的解决方法。要一个医生解决探索太空的问题，不但浪费人力物力，更让各自知识领域的人才，无法发挥自身的比较优势。所以，给自己建立一个相对合理的知识结构，从而让自己解决问题的思维涵盖生活的大多数方面，就显得尤为重要了。那怎么才算得上是“合理的知识结构”呢？可以从三个层面出发。
从上至下，这三种知识对我们的工作和生活产生深远的影响。
好比科学知识，我们生存在这个地球上，就必须要遵循各种物理法则。尽管我们无须成为物理学家或者科学家才能够掌握其中的知识，但一些基本认知，诸如缺氧会死，流血过多会死，不能长时间直视太阳等等常识，我们通常都会有一定的了解。因为这些基本的科学知识，会让我们更安全的生活在这个世界上。
而专业知识，就是我们赖以生存的一技之长。专业知识可以培养我们解决问题的能力，锻炼我们的思维，从而帮助我们更好地立足于当前的社会，确立自己的生存价值。例如医生，他的专业知识就是用来治病救人；企业家，他的专业知识就是帮助公司追求利益最大化。三百六十行，行行出状元，说的就是专业知识的应用。
至于相关知识，就是跟生活或工作有关的知识。这些知识不一定非常有用，能够立刻显示出它的用处，但积累下来，能够帮助我们生活得更好，提升我们的生活效率。例如一个小说家，他想要写出惊世骇俗的故事，除了有高超的文笔，巧妙的情节构思这些本行的专业知识，还需要了解一些生活上的知识，甚至是其他专业范畴的知识。因为小说中的人物，是千变万化，不可能只有一种面孔。
因此，建立合理的知识结构，就必需要从这三方面入手。
四、投资理念；比重占5%
投资理念是市场理论的应用理念；如果将市场理论比作原子核物理学，那么投资理念可以比作核能应用理念；这样一来，希特勒的投资理念就是运用原子核物理学去制造原子弹，而爱因斯坦的投资理念就是运用原子核物理学去搞核电站；基于同一个市场理论，可以发展出不同的投资理念；投资理念具有个性化的趋势；正确的投资理念是开发一个优秀的交易系统的基础。
不同的人拥有不同的投资理念，这就是投资多样性的体现。不同的投资理念将会决定着你的投资收益，投资心态和投资模式，所以建立一个正确的投资理念是每一位投资者都必须要具备的能力。那么究竟该如何建立适合自己的投资理念？
首先，我们需要对市场有个正确的认识。很多投资理财的小白刚进入市场时没有学会对市场怀有一颗敬畏之心，一味地在市场中横冲直撞，最终得到的只能是教训，所以投资的第一步便是明白“风险”的存在。
往往新手只关注了“收益”而忽略了“风险”，这是非常致命的。刚来的新手先要具备风险意识，在资金投入前需要对风险有个有清晰的认识，而不是想通过此次投资实现一夜暴富的发财梦，具体的投资风险类型我会在下期中做个详细描述。
其次，建立适合个人的投资模式。这里我们先要对自己的风险承受能力和收益追求做个判断，通过风险测试后，我们可以知道自己的风险承受能力，然后再根据自己的承受能力选择适合自己的投资标的。
风险承受能力评级分五级，从低到高分别为A1(保守型)、A2(稳健型)、A3(平衡型)、A4(成长型)、A5(进取型)，与之对应的产品风险等级为R1(谨慎型)、R2(稳健型)、R3(平衡型)、R4(进取型)、R5(激进型)。
选择自己符合自己风险承受能力的产品才能在投资交易过程中做出正确的决策，进而不会因为风险的出现而失去判断能力。在交易中的操作环节，每一步都需要做出符合自己的投资理念的操作，而不人云亦云。
投资产品的选择—具体个股个基的买入—持有的时间的规划—卖出位置的选择—止盈止损价格的设定，需要确保每一个操作都是通过认真分析和建立在投资理念基础上做出的，从而避免了盲目的操作和情感因素所造成的错误。
最后，通过不断学习和总结完善自己的投资理念。俗话说滴水穿石非一日之功，一个较为完善的投资理念也不是一日建成的，也不是简简单单看几篇文章就能学会的，即使同一个理论在不同人手中使用的效果也会出现天壤之别。正如我的简介：我还是一位还在学习路上的投资者。因为投资理财的知识在不断地更新变化，学海无涯，只有不断地加强学习，不断地提高自己的能力，才能在这条路上走的更远，所以我每天也都在社区和讨论群中学习，吸取各家之所长。
五、交易系统；比重占15%
交易系统的开发是一个系统工程。交易系统工程是以交易系统为研究对象，按照一定目的对交易系统进行设计、制造、检验、评测、遴选、实战、管理、维护和升级，以期达到总体效果最优的系统工程。这一阶段，要求交易者不但要对前人的关于交易系统的成果熟练掌握，倒背如流，而且还要达到建立自己的交易系统的程度；这一阶段，要求交易者反复地潜心研究；这一阶段，要求交易者反复地设计、制造、检验、评测、遴选、实战运用交易系统；能够在实战过程中，逐步创立自己的交易系统的人，已经不多了。
交易者祇有对市场的本质具有深刻的认识，祇有掌握了正确的市场理论和正确的投资理念，才有可能开发成功一个优秀的交易系统；否则，就是盲人摸象，大海捞针。一个拥有经过实战检验的成功投资理念的交易者，如果将自己的投资理念升华为一个交易系统，那么，他就会如虎添翼，就会在市场上更加稳定地攫取利润。一个交易系统必须经过历史数据检验和实战检验，达到实战要求，才能够拿来管理非主力大资金。
这一阶段，不但要求交易者具有一定的智商和天赋，还要求交易者具有一定的知识结构，同时要求交易者具有刻苦钻研的精神。
一套优质的交易系统是稳定盈利的「技术」基础，但实际情况是，可能至少有80%的交易者没有自己的交易系统，甚至有一部分人连交易系统是什么都不知道。
本文是金呈鸿根据一位资深交易高手的交易系统制定方法论整理而成，文中既有老生常谈的内容，也有个人独家经验分享。当然，投资方法没有唯一方程式，别人的经验不一定适合自己，大家可根据个人需要酌情摘取、理解，也欢迎阅后分享自己的方法交流。
怎样建立完整的交易系统？
一：策略原则
在交易中，制定策略是每个交易者最在意，也是关乎交易成败的关键环节。但制定策略者常有，坚持原则者不常有。不坚持原则，策略也只能是纸上谈兵，所以在执行策略前，先要坚持原则。
这位交易高手将策略原则细分为6条：
1、只参与行情趋势强烈的，或者主要趋势正在形成的市场，认清每一个市场当前的主要趋势并跟随趋势。否则就不参与。
2、行情趋势强烈程度不同的操作策略：
1）市场处于活跃强势时期（成交量放大），此时的操作策略是“长多短空”，战术是“追涨热点”。
2）市场处于疲惫弱势时期（成交量萎缩），此时的操作策略是“长空短多”，战术是“杀跌为王”。
3、当头寸跟随市场形成有利行情时要坚持持有，除非分析表明趋势已经反转，并触及止损位，否则一路持有。在持有有利变动的头寸时可适当增加头寸，但切记不要逆势而为，一旦市场趋势与预判方向相反，就要迅速撤离市场。
一个系统客观的风险控制策略包含四个方面：
限制每一笔交易头寸的风险；
避免过度、频繁交易；
及时止损，截断损失；
有怀疑，就要平仓离场；
（PS：最后一点，绝对是血与泪总结出的经验教训）
4、收益原则是先保证盈利的稳定性与持续性，而不是最大化。
5、一切交易行为都要服从市场趋势，不因汇价太低而买入，不因汇价太高而卖空。
6、不轻易更改策略，若连战皆败，可适当减少头寸或停止交易，待缓解之后再重新入场。
二、资金管理
有人说，不做资金管理的投资者不是一个真正的投资者。金呈鸿也认为，一个真正的交易者知道自己用多少钱来交易，知道仓位控制在什么范围内是安全的，心中有数，才能有计划的、有把控的实现投资盈利。
所以，一套完整的交易系统必不可缺的就是资金管理。具体分为三个部分：
1、资金量管理
入场交易时，单笔交易损失不要超过总资金的十分之一；
订单亏损时，不加仓；若连续失手时要加强警惕，逐渐减低仓位直至立场休息；
仓位大小要与市场状态相随。市场处于平衡状态时，要少参与，市场处于活跃状态时，应较多参与。
2、仓位控制
不要重仓交易，仓位始终保持30%~40%之间；
根据风险率来决定仓位大小。比如当前盘面的风险率是300%以上，仓位就应该是30%；
根据中、短期两种投资模式将总资金划分为30%和30%两等份；
3、加仓原则
第一个1/3资金的使用：在大趋势低迷时，即跌势末期，以短线交易为主快进快出，高卖低买，在操作一些超跌行情时，大趋势明朗后可中线持有，否则就要采取短线交易获利离场。
如果建仓后不能确定对错，那就先持仓观望，但时间不宜太久。
第二个1/3资金的使用：在第一份资金盈利且无风险的情况下，可持仓伺机进入。但此时一定要严格控制第二笔资金的止损位，并且如果行情反转，要马上止盈第一笔交易，保证第一笔资金获利。
只有之前两笔资金已经获利，且趋势明显利好的情况下，再适当加仓投入第三个1/3资金。
三、风险控制原则
1、入市时永远都设立止蚀位，并严格遵守。
2、永不让失误赔单恶性失控：
（1）、在市场出现头顶走势与成交量能较小，市场空头趋势的情况，最好的操作方法就是持币等待。
（2）、在大盘机会不明确的前提下，对准备进场的资金先减去一半，对已经持有被套并没有上涨希望的个股也先了结一半，以避免过去的失误不断扩大，并且使其变成无法挽回的局面，这种情况无论如何不能发生。
四、时间原则：
1、持股时间：短线操作的持股时间不超过20个交易日；中线持股时间为2--5个月。
1、在限定的时间里完成预计利润坚决清仓。
2、在限定的时间里没有完成所预计的利润则坚决清仓。特殊情况下如果根据行情认为有必要继续持有，则先出场1/2，以防止判断失误可能带来的不利和被动情况，其余的1/2仓位必须在规定的范围内出局。
3、在限定的时间裡产生亏损，但亏损情况没有达到预计的平仓线要求，则出场2/3，以防止整体资金亏损达到平仓要求，同时用所出场的资金来适当回补低价仓位。
4、在非限定的时间裡提前完成利润则出场2/3、或出场的股票总体资金为投入的本金。
5、在非限定时间内提前完成预计利润则出掉股票的总体资金为本金加预计利润的总和。其它的可以继续持有。
6、在预计的时间内没有利润也没有形成亏损则一次性出局。
六、风险控制；比重占15%
风险控制主要是指关于限制亏损、保护利润的理论和实践。风险控制规则是交易系统的有机组成部分。风险控制规则可以归结为一些纯粹的数学问题。
这一阶段，不但要求交易者具有一定的智商和天赋，还要求交易者具有一定的知识结构。
七、资金管理；比重占15%
资金管理规则是交易系统的有机组成部分。资金管理规则可以归结为一些纯粹的数学问题。
这一阶段，不但要求交易者具有一定的智商和天赋，还要求交易者具有一定的知识结构。
八、心理控制；比重占30%
这个阶段，需要解决的主要矛盾是交易系统的实盘运作的问题，也就是完美地执行交易系统的指令，从市场上抱回庞大的利润的问题。
有许多交易者在闯过了前面的七大难关之后，却永远法逾越这一道关口。那是为什么呢？
交易成功的真正秘密在于交易者自己。这一点大致上已经得到了大家的广泛公认。 顺势而为，说起来容易，做起来困难；在古今中外的交易使用中历史上，经常出现一些交易者在拥有了一个经过实战证明是优秀的交易系统之后，却不去遵守这个系统，完全抛开这个系统，采用感性交易方法，结果往往大败而归。
采用交易系统进行交易决策使用中，是一种机械的、单调的、枯燥的、寂寞的的工作，需要交易者具有极大的耐心和意志。长时间地持有巨大的部位，长时间地经受市场的剧烈波动，会使得系统交易者产生各种各样的情绪波动，这需要交易者运用骇人听闻的坚强意志去压抑自己的强烈的平仓获利了结的冲动。
对于情绪波动的合理解决，是系统交易者必须度过的一大难关。度过这一大难关的唯一途径，就是反复实践，反复试错，反复摸索。能够成功闯过这一道难关的系统交易者，就有机会成为市场大鳄。千军易得，一将难求，这样的操盘手就是我们非常需要的精英。这样的操盘手就可以委以重任，授予兵权，领兵出征。
这一阶段，要求交易者具有一定的情商和优秀的心理控制能力。
九、德才兼备；比重占2%
操盘手的人品很重要。这一条也是鉴别高手的一个重要条件。我一贯认为，做盘如做人，产品如人品。如果一个操盘手的人品没有过关，那么他做盘的水平也高不到哪里去。一个系统交易者祇有德才兼备，才能被委以重任，授予兵权，终成市场大鳄。也有一些成功地闯过前面八大难关的系统交易者，在获得了巨额的利润之后，提前退休，不愿出山，或隐于乡野，或隐于都市，过着悠闲的退休生活。
这一阶段，要求交易者德才兼备。
上述九大因素，但大家在实践过程中，仔细领会，反复揣摩。下面简单地讨论一下如何按照上述九道工序来打造自己的问题。
初学者，最需要真理。初学者往往费尽心机，四面出击，到处寻找各种花里胡哨的理论和指标，热衷于追求各种新潮流新思想。但是，初学者往往不具备鉴别真理和谬误的能力。初学者往往将金子当成石头，却将石头当成金子。
其实，阳光下没有多少新鲜事物，证券外汇黄金市场上的新鲜事物更是少之有少。证券现货市场上的真理往往是很朴实的，同时，这样的真理的数目是有限的。这些真理，已经被古今中外的市场人士反复推荐，却依然被初学者所忽视。如果有人不识时务，胆敢再去推荐这些真理，却往往又被初学者当成了老生常谈，嗤之以鼻，甚至加以冷嘲热讽。初学者往往祇有在乱碰乱撞，头破血流，反复失败，反复受挫之后，才能领悟这些真理。
在一个交易者从初学者进化到一流的系统交易者的过程当中，每前进一步，都要付出时间和金钱的代价；每前进一步，都要克服某些心理难关。
在上述九道工序之中，重点为第三关和第四关，难点为第三关、第五关和第八关。建议大家将主要精力放在第三关、第五关和第八关上。
我们再来说说顶尖的交易员，顶尖的交易员是怎么打造出来的。
分析永远都是市场不变的话题，无论自己还是行情！在我们刚进入市场的时候，百般研究想与市场分个高低，却不知道，自己才是自己最大的敌人！其实，真正第一步要做的是，我们应该好好的问自己：资本主义市场，我有信心做好吗？对于我现在的资金状况，我能从里面赚钱吗？或者还可以问，我可以为此付出多大的时间来研究市场？当自己亏损的时候是否有良好的心态去面对？
当自己的个人素养水到渠成的时候，我们可以开始布置自己的具体操作模式，在当下的A股，可以分为两部分的投资者，一种是投机，一种是投资！这里面的交易模式，又可以分为很多种，短线，波段，趋势！那么，投资者因该根据自己的喜好来安排，我个人觉得一种能让自己舒坦的模式是最好的！这里，举个例子；是不是衣服只有合身穿起来会比较舒服？
然后，对于市场，更多的我比较赞成做一个跟随者，因为预测行情那是分析师会干的事！很多例子都已经告诉我们；追随市场才是最大的利益驱使着，与市场作对，或者提前市场一步，都会让我们的本金付出惨痛的代价！能在市场盈利已经很不容易，想要稳定盈利其实更不容易！
开头说的是投资者资深的问题，那么最后，我们用资金管理来做结尾！生活中，饭是一口一口的吃，路是一步一步的走，狼吞虎咽必定伤身，路走快了必定会乏！有了技术，有了良好的心态！那么资金管理就是决定生与死的地方，我的交易里一直坚守；绝不逆势加仓，要顺势而为！这是我交易能稳定的一部分！
在我眼中，顶尖的交易员拥有的几个特质
1.做决策时，必须绝对理性，现实，客观。
顶尖的交易员可能一年不会做几次重大决策，但是只要有重大决策，就应该保持绝对理性。平常可以嘻嘻哈哈，一到关键时刻，最好学电影里那样，夜深人静时，沐浴更衣，不近烟酒女色，忘记七情六欲，除去任何的“人性的想法”。等决策做完之后，又可以回到嘻嘻哈哈的状态，所以做个顶尖交易员是不容易的，角色转换太不人性了，好在一年做不了几次重大决策
2.认识到自己的所操纵的只是“一串数字”
通常人们在赔钱的时候，最容易把赔的钱量化成“一套首饰一辆车一套房”，一旦有了这种想法，所做的决策往往是意气用事，这都是人性的弱点顶尖的交易员，做交易时，眼中没有“一套首饰”一辆车“一套房”，他的眼中只有一串数字！所以止损时才能做到毫不犹豫。
3.做交易时，必须按照事先指定的操作纪律去执行
自己的决策既然是最理性，最现实，最客观的，那么执行也不能含糊。很多人其实明白止损的重要性，也设了止损价，但是一旦执行起来，就生怕损失“一套首饰”一辆车“一套房”，下不了手，结果犹豫不决，错失良机。
所以我眼中的顶尖交易员和基金经理不一定要有多高学问，有多丰富经验，最重要是，在重大决策面前，能够把自己调整到“非人”状态，能够做到绝对理性，现实，客观，把人性的弱点全部排除！我通常认为这种本领是天生的，学不来的很多人把投资当成一件信仰，或者当成一种生活态度去看！非常的感性，我不知道这种观点的依据是什么？我只能说你恐怕还没搞明白投资到底是件什么事！感性的人不适合做投资反正我没看出来，顶尖的交易员在做交易的时候有什么乐趣可言；
首先要弄明白一点：生活是人性，感性的；但投资是绝对理性的，或者说是“非人性”的。两个矛盾状态，一个人要做到无障碍转换，实在是太难了。
站在巨人的肩膀看到的世界是不一样的，伟人牛顿曾经说过：“如果说我看得远，那是因为我站在巨人的肩膀上。”正是站在那些巨人的肩膀上，牛顿才建立起宏伟的经典力学大厦。同理可得，其实我们现在处于这样的利好时机，远观前辈的交易心得，又何尝不是人生的财富！下面提取了一些杰出的交易员的箴言：
1.交易员 伯纳特
--------不带情绪地对待交易对象，客观与中性
--------损失 每天都是由零损失开始
--------你不需要承担重大的风险，就足以赢得重大的获利
--------对于任何一笔交易，设定最大的风险水平
--------勇于认赔，承认自己错误
2 . 交易员 比尔
-------- 自我必须接受自省的调和
--------提升控制能力，累积胜算，尽可能降低运气成份
-------- 对于每一笔交易，最佳结构未必复杂
3. 交易员 帕特 阿伯
-------- 最初的损失往往就是最小的损失
-------- 循序渐进的交易，一次一颗豆子
-------- 必须有相当大的自律精神才能暂时停止交易，这往往对你是最有利的
-------- 你没有必要比市场精明，不要让自尊妨碍你及早认赔
4. 交易员 乔恩
-------- 自律精神是天字第一号原则，必要时候砍掉认赔，然后继续前进
-------- 你不能像小鸟一样吃东西，却能像大象一样拉
-------- 亏损可以造成其它部位的更多亏损
5. 交易员 戴维
-------- 记住，暂时停顿，重新充电
-------- 面对亏损，坚持自律，预先规则最大损失
6. 交易员 菲尔
-------- 学习并喜欢小额损失
-------- 亏损是很正常的事，为了获得成功，亏损必然发生
-------- 拟定交易计划，留意报复性交易
-------- 耐心等待低风险，高回报的交易机会
7. 交易员 马丁
-------- 针对各种可能的情况，预先拟定对策
-------- 交易不是生死搏斗，明天还有机会
-------- 按照系统的指示交易，即使发生亏损也算成功
8. 交易员 保罗
-------- 我宁可失去机会，而不是失去钞票
-------- 虽然历史可能不会重演，但人性却始终相同
-------- 在交易市场中，机会绝对会敲两次门
-------- 在冷清，沉闷的行情中，务必留意手痒的问题
--------专注于交易系统，不要专注于盈亏结果
9. 交易员 尼尔
-------- 设定目标，思考动机
-------- 把交易经验记录在交易日记中，随时翻阅
一切都不是那么“唾手可得”的，伟人都是经过千万次的交易才得出的认证，‘’平民”更应该学以致用，在巨人的肩膀看到自己眼中的世界。
交易员最在乎什么
沃伦·巴菲特（Warren Buffett）、乔治·索罗斯（George Soros）和卡尔·伊坎（Carl Icahn）的共同点是什么？他们是经历了经济大萧条时代而成长起来的顶级交易员。这3个人的净资产加起来就超过了1000亿美元。这些白手起家的投资先锋们，让全世界都看到了金融交易世界创造的财富神话。尽管这3个人的经历和交易方法都不尽相同，但是他们的成功都少不了5个重要因素的参与：
1. 永远不要亏损所有
Warren Buffett：“首要规则就是，永远不要亏损所有。第二条规则是，永远不要忘记首要规则。”
金融市场亏损的方式多种多样。Buffett、Soros和Icahn都知道这一点，所以他们总是想尽一切办法控制亏损。他们能够很快辨别持仓的好坏，在不利的行情中迅速退场，接受既定亏损。在交易中，保留实力一直是长期交易和盈利的重要保证。
2. 最小化风险
Marty Schwartz：“我更关心如何控制亏损。学会接受既定亏损。对盈利最重要的，就是不要让亏损超出自己的控制。”
索罗斯曾多次讲过他投资的第一目标是生存，迅速退出失败的交易非常重要。索罗斯常常被认为是最顶级的外汇交易员，他在1992年狙击英镑的战役中将10亿美元纳入了自己的口袋。尽管很多投机者认为他当年做空英镑的风险非常高，但是如果仔细看看当时的基本面分析，就能发现他的风险其实是已经被估算过的。
成功的交易员对市场非常了解，因此他们总能够锁定好的交易机会。一旦发现决定是错误的，他们又能迅速决断，及时退出。
3. 独立思考
Warren Buffett：“让我告诉你如何变得富有，那就是当别人都贪婪时，你应感到警惕，当别人开始警惕时，你应变得贪婪。”
投资者发现，当股票价格飙升时，Carl Icahn早已持有这种股票了。成功的交易者并不跟随大众，因此他们很少会在市场崩盘时被套牢。他们有能力评估市场，并将自己独立开来，根据自己的分析做交易决定。Carl Icahn这类的交易者很少谈论自己买入或者卖出了什么，他们只是默默的行动，直到情况明朗，你才知道他们到底做了什么。
4. 注意力集中在一个或者少数几个市场领域
Phillip Fisher：“股市中大多数人都知道所有股票的价格，但是对它们的内在价值却一无所知。”
索罗斯以外汇交易而闻名。巴菲特和伊坎则是交易股票。顶级交易者常常能做到在多个市场都盈利，但是他们却只会将重心放在一个市场，或者跟随一系列特定的交易原则。
5. 做永远的学生
Paul Tudor Jones II：“不要把自己当做英雄。不要太自我。你要常常质疑自己、以及你的交易能力…”
如果说，全球最成功的投资者都是最勤奋的人，你会感到惊讶吗？这并不是指书呆子，而是内心学习的天性和强烈意愿，他们会不断汲取知识以更加了解市场。成功的交易员通常会做十足的准备工作，包括分析市场等等。
总结：
成为好的交易者并没有什么“秘密”。学习市场、最小化风险、保留自己的资金，并成为具有独立思考能力的人，这些都是成功者必备的素质。伟人索罗斯、巴菲特和伊坎只是把这些事做的比常人好太多。
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