幾年前的一單財務顧問及保薦業務，給國信證券帶來了一張罰單。
因*ST華澤而被立案調查的國信證券，今日收到證監會的處罰事先告知書，被沒收保薦收入100萬和財務顧問收入600萬元，並分別處以三倍罰款，共計罰2100萬元。相關業務人員也分別被處以30萬元的罰款。
目前從預處罰結果來看，證監會調查完畢之後對國信投行的認定是“未勤勉盡責”，不會對投行業務造成實質性影響，旗下投行項目也大概率不受連坐。
因*ST華澤被“沒一罰三”
此前被立案調查的國信證券，目前證監會已調查完畢，並擬作出行政處罰。
今年1月31日，國信證券曾公告因保薦業務及財務顧問業務涉嫌違反證券法律法規，證監會對其立案調查。當時，業內猜測事起國信投行保薦的一家上市公司*ST華澤，今日公告證實了猜測基本無誤。
從國信證券收到的行政處罰事先告知書來看，監管層認為，國信證券出具的《華澤鈷鎳恢復上市保薦書》、《華澤鈷鎳重大資產出售及發行股份購買資產暨關聯交易之持續督導工作報告書》和《華澤鈷鎳重大資產出售及發行股份購買資產暨關聯交易之2014年度持續督導工作報告書》涉嫌虛假記載、重大遺漏。
監管對此事的認定是，國信證券在核查上市公司關聯方非經營性佔用資金和應收票據、以及利用審計專業意見等方面未勤勉盡責，分別就涉及*ST華澤的保薦和財務顧問業務“沒一罰三”，並處罰了相關負責人。
具體處罰如下：
一、對於公司保薦業務行為，責令公司改正，給予警告，沒收保薦業務收入100萬元，並處以300萬元罰款；對龍飛虎、王曉娟給予警告，並分別處以30萬元罰款。
二、對於公司併購重組財務顧問業務行為，責令公司改正，沒收併購重組財務顧問業務收入600萬元，並處以1,800萬元罰款；對張苗、曹仲原給予警告，並分別處以30萬元罰款。
投行不受實質性影響
從調查結果和預處罰通知書來看，監管層對國信投行的認定是“未勤勉盡責”，也就是說，這不會對投行業務造成實質性影響，國信旗下投行項目也大概率不受連坐。
據瞭解，今日國信證券公告的處罰事先通知書，屬於預處罰，正式處罰還沒有最終確定。國信證券及龍飛虎、王曉娟、張苗、曹仲原享有陳述、申辯和要求聽證的權利。國信證券在公告稱，將在收到正式的處罰決定後及時披露相關信息。
預處罰完全沒提及對投行業務層面的處罰，即此前國信保薦的IPO項目、再融資、併購重組項目等將大概率不受影響。
一是，申請豁免的項目主辦人或保薦代表人，非違規項目主辦人或保薦代表人；如果是同一主辦人或保薦代表人，“連坐”在所難免；
二是，申請豁免的項目，與違規項目無重大利益往來，且投行在兩個項目上做好了業務隔離。
如果滿足上述兩個條件，被立案調查的投行在給監管部門遞交相關的申辯材料，經監管部門審核通過後，申述項目即可獲得恢復正常。
而目前雖然證監會的正式處罰還沒落定，但一般與預處罰差異不大，這意味著國信投行其他項目將不受波及。
國信一季度投行排名第7
今年以來，券商投行收入遠遠不如去年，尤其是新股發行速度大幅放緩，IPO申報和審核門檻提高，過會率較低，擬上市企業撤材料等。
數據顯示，A股一季度IPO數量同比下降逾七成，A股IPO募集資金同比下降四成，券商投資銀行業務淨收入承銷業務淨收入減少。國信證券一季度投行收入也同比下滑了12.15%，不過仍穩定在前十名第一梯隊中，一季度投行業務淨收入3.38億元，在30家A股上市券商中排名第7。
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