近日，中國證監會廣東監管局發佈了一則行政監管措施決定書，東莞證券因股東超比例新增質押所持股權遭到處罰。
行政監管措施決定書[2020]28號顯示，廣東證監局在日常監管工作中發現，東莞證券主要股東廣東錦龍發展股份有限公司及其關聯方東莞市新世紀科教拓展有限公司超比例新增質押所持東莞證券股權，而東莞證券未盡到合理注意義務，違反了《證券公司股權管理規定》第四條、第二十七條的規定。
因此根據《證券公司股權管理規定》第三十八條規定，廣東證監局決定對東莞證券採取出具警示函的行政監管措施。並要求東莞證券應當嚴格遵照相關法律法規，對存在問題進行整改並內部問責，於收到行政監管措施決定書30日內向廣東證監局報送整改情況。
據瞭解，廣東錦龍發展股份有限公司為東莞證券第一大股東，持股比例40%
2019年淨利同比翻倍 能否持續尚待觀察
據東莞證券官網顯示，東莞證券成立於1988年6月，註冊資本15億元，是國有控股的全國性綜合類證券公司，也是全國首批承銷保薦機構之一。截止2019年10月，東莞證券擁有分支機構79家，子公司3家。
據天眼查顯示，東莞證券現任董事長兼總裁為陳照星，生於1975年12月，1998年進入東莞證券，歷任辦公室副主任、辦公室主任、董事會秘書、總裁助理、副總裁等職，2017年10月16日起任現職。
另據錦龍股份3月5日晚間發佈的2019年年報顯示，參股子公司東莞證券2019年實現營業收入20.86億元，較上年同期增加36.35%，實現歸屬於母公司所有者淨利潤6.24億元，較上年同期增加228.29%。但在2019年業績大漲的同時，不禁讓人思考，2019年整個市場行情回暖，雖取得這份優異成績也與東莞證券自身戰略發展分不開，但這份增長能否持續？同時今年以來，新冠疫情爆發，多數行業都受到衝擊，因此東莞證券2020年業績能否持續猛增尚有待觀察。
IPO十二年未見進展
同時值得注意的是，早在2008年就提出三年實現IPO上市計劃的東莞證券，目前仍處於中止階段。
公開資料顯示，東莞證券最早於2008年透露上市計劃，後因股權紛爭被拖延至2015年6月才向深交所提交IPO申請並獲受理；但後因其母公司錦龍股份2017年涉嫌單位行賄案後，東莞證券主動申請中止審查，至今沒有重啟。
不過，錦龍股份在其2019年年報中表示，公司將積極推進東莞證券的IPO工作，使東莞證券的資本實力更雄厚、業務結構更合理、品牌知名度更高、盈利能力更強。
去年曾一週內兩度收罰
另外，在去年業績猛增長的同時，東莞證券的內部管控卻似乎並不過關，曾一週內兩次受罰。
2019年4月12日，東莞證券大連星海廣場證券營業部存在營業部原負責人於雷涉嫌合同詐騙犯罪；部分重要空白合同文本遺失兩宗違法行為遭到大連證監局責令改正並增加內部合規檢查次數；
2019年4月19日，因涉嫌向客戶銷售非公司代銷的私募證券基金，東莞證券虎門分公司遭廣東證監局出具警示函；同時該分公司負責人趙淦鴻被認定不適當人選。
