一個失控的分公司老總--師尊
一個“吹哨人”--姜子牙
一個內外勾結的犧牲品--九尾狐
一、問題
分公司老總合規失控，是一個常見的大問題。
原因主要有三：
1.能力強
分公司老總多是能力過人，有的甚至曾和總公司領導一同打江山。他們不少都是經過長期的摸爬滾打，經歷了市場的充分檢驗，經驗、分析處理問題的能力超過一般人。
2.身邊都是下屬
分公司老總的身邊，已經沒有了和他平起平坐的人，也沒有了可以制衡他、監督他的人。他每天的工作就是給別人發號施令，安排公司大小事務。唯唯諾諾的下屬，更加助長了下一點。
3.過於自信，自以為掌握真理
一段時間後，分公司老總都非常自信，他們甚至認為自己就代表真理。自我膨脹是難免的，他們越發聽不得批評、受不了監督。
是的，我就是在說《姜子牙》中的師尊。沒看過的抓緊補課，然後回來對號入座。
二、解決方案
對分公司老總有效的合規工具。
在合規文化、合規領導等之外，我們還有很多具體的工具，可以使分公司老總行為合規化：
1.適當請示，不完全授權
分公司往往會變成獨立王國。這就要求在公司合規制度設計上，不能過分授權，要設置“請示”流程。對於不太重要的事項，可以採用“備案”流程。即使是較弱的“事後備案”，也足以讓分公司老總有所顧忌。
2.合規全程留記錄，以備後續合規調查
合規管理應當貫徹公司管理的全過程。其中一個體現就是有形化、有記錄化。《姜子牙》中師尊統領的三界大戰，便是分公司的一個大型項目。最終事後無據可查，自然不知當時過程是否合規。合規全程留痕，是企業合規管理的重要一環和有效抓手。
3.有效的“吹哨人”制度，防止瞞天過海
分公司運行是否合規，總公司有時是難於獲悉的。其獲悉的程度，有賴於公司的合規管理制度。而有效的“吹哨人”制度，可以彌補這一不足。沒有不透風的牆，就看制度設計能否讓知情人對不合規行為“吹哨”。
姜子牙法力有限，其能做的實際就是“吹哨”，讓總公司來處理不合規行為。
4.“三重一大”重點合規審查，防止出大問題
“三重一大”引自對國有企業的要求，指“重大事項決策、重要幹部任免、重要項目安排、大額資金的使用”，因事關重大，必須慎之又慎。企業合規重點監管的事項也是“三重一大”。對《姜子牙》中的三界大戰，自當從嚴進行全程的合規審查，否則必將出現偏差。
5.合規績效評估，不只以成敗論英雄
績效評估是所有領導特別關注的點。筆者從工作經歷中明確獲悉，只要是不納入績效考評的，領導和員工都不會關注。因此，企業合規管理必須納入績效評估，不能只以經濟效益、利潤指標論英雄，否則必將發生目標偏差，將把企業帶向深淵。
三、幾點啟示
1.企業（刑事）合規是硬要求
無人可以一手遮天，分公司處理不了，將由總公司處理；內部處理不了，將由外部行政、司法手段來處理。企業不合規，將面臨毀滅性的打擊。
2.本片揭示了誠信合規與企業合規的關係
姜子牙的“不傷害身邊的一人”理念，便是最基本的誠信合規要求。再大的道理，也不可違背誠信合規。姜子牙捍衛的天道，便是企業誠信合規。
3.（刑事）合規的企業，可以憑自身制度，自我發現、修復不合規行為
如姜子牙的“吹哨”行為，便是及時舉報，由上級公司處理不合規行為。這可以防止企業合規失控，同時也是企業（刑事）合規制度有效的表現。這也是某國《公司合規計劃評估》中列明的最高標準。
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審核：顧寧
