雙十一剛剛過去不久，大家的假期過得怎麼樣呢？在大家放假期間，我為大家整理了最近兩週發佈的最新違規平臺信息，其中不乏一些耳熟能詳的大公司。再次提醒大家一定擦亮眼睛，謹防上當，下面我們一起看看都有哪些公司吧！
一. 英國金融行為監管局（ FCA ）揭露的平臺
1. 未經註冊，違規交易
以上均為英國金融行為監管局（ FCA ）披露的違規平臺名單，請大家認準這些公司的名稱，不要與之交易。
2. 未經授權，冒用牌照
以上公司均由英國金融行為監管局認證為冒牌公司，他們套用了別家公司的牌照甚至網站，當遇到這些平臺時，大家要仔細對照上面的信息，不要與正規平臺的混淆哦！
二. 由新西蘭金融市場管理局（ FMA ）揭露的平臺
未經註冊，違規交易
新西蘭金融市場管理局（ FMA ）日前建議提醒公眾，在與一家名為 Investam HK 的實體打交道時要謹慎。該實體未在新西蘭金融服務提供商註冊處（ FSPR ）註冊，也不是在新西蘭註冊的公司。FMA 懷疑其存在欺詐嫌疑，請投資者注意警惕這個平臺。
三. 由澳大利亞證券和投資委員會（ ASIC ）揭露的平臺
違反規定，慘遭罰款
Australia and New Zealand Banking Group 有限公司 （ ANZ ），是有許可證的公司，其許可證是由澳大利亞證券和投資委員會（ ASIC ）頒發的。但是近日，因為該公司違反了規則，而被澳大利亞聯邦法院判定罰款 1,000 萬澳元。
據悉，該公司僱傭的律師曾明確向Australia and New Zealand Banking Group 有限公司指出過，如果在以相同客戶名持有的兩個賬戶之間進行定期付款（同名費），則銀行無權向客戶收取交易費。儘管如此，該公司還是非法向客戶索取了同名費。
因此，Australia and New Zealand Banking Group 有限公司違反了《澳大利亞證券和投資委員會法》（ASIC Act）。法院下令該銀行支付 1,000 萬澳元的罰款。
澳新銀行此舉影響了約 6,900 名客戶。ANZ向這些客戶非法收取了310萬澳元。 該銀行已向其中一些受影響的客戶支付了250萬澳元的補償。
四. 由美國商品期貨交易委員會（ CFTC ）揭露的平臺
違規操作，慘遭罰款
以上幾家公司均獲得了 CFTC 的許可證，但是由於他們違反了 CFTC 的規定，而慘遭懲罰。
Gain Capital Group，美國最大的零售外匯經紀商，被責令支付30萬美元的民事罰款，以了結 CFTC 的指控。由於 Gain Capital Group 的失誤，該賬戶損失了70萬美元。
該客戶是由伊利諾伊州的經紀商 Mark Miller 及其公司 Foremost Trading 介紹給 Gain Capital Group 的。Foremost Trading 是 Gain Capital Group 的獨立介紹經紀商，而 Miller 是 Foremost Trading 最大的股東，他在2014年2月1日至2016年8月31日之間進行了一系列未經授權的交易。
CFT C指稱 Miller 是通 過Foremost Trading 介紹給 Gain Capital 的客戶帳戶進行這些交易的。監管機構稱，Miller 在給 Gain Capital 的報告中動了手腳，偽造了一部分信息，並挪用了客戶資金，這使該賬戶損失了至少70萬美元。
Gain Capital 也因此被指控未能監督 Miller，導致他的欺詐行為持續了這麼多年。據 CFTC，如果Gain Capital 的僱員對 Miller 的工作進行了認真的審查，騙局早就被識破了。
同時，美國商品期貨交易委員會正與多尼諾（ Thomas Donino ）及其所在的公司 FNY Partners Fund LP 進行和解。此前，多尼諾被控操縱競價或要約，目的是在執行前取消競價或要約。
CFTC 對多尼諾處以13.5萬美元的民事罰款，並暫停其交易3個月。
監管機構認為，FNY Partners Fund LP 對多尼諾的欺騙行為負有責任，因此 CFTC 對該公司處以45萬美元的罰款。
Volantis Escrow Platform LLC和Morgan Stanley Capital Services LLC，這兩家公司同樣因為一些違規操作，而受到了制裁。
五. 由塞浦路斯證券交易委員會（ CySEC ）揭露的平臺
違規操作，慘遭罰款
塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）宣佈對 FXGM 的總公司 Depaho 有限公司處以 27,000 歐元的罰款。塞浦路斯監管機構宣稱，這家公司違反了投資法規。
CySEC 調查之後發現，該公司的違規行為發生在2018年1月至2019年7月之間。
關於 Royal Forex 有限公司，2015就拿到了塞浦路斯證券交易委員會頒發的許可證，但是因為違規操作，上週二該公司已向塞浦路斯證券交易委員會上交了27萬歐元的罰款。
六. 由法國金融市場管理局（ AMF ）揭露的平臺
未經授權，違規交易
該機構發現，這些實體在未經授權的情況下有意與投資者進行交易，存在欺詐嫌疑。這些機構的詳細信息如上，請大家小心。
以上就是最近違規平臺的彙總啦，如果大家對哪個違規平臺感興趣的話，歡迎在評論區討論哦！
