吴则涛律师作品 法律出版社
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本书立足中国资本市场争议解决前沿问题和法律实务研究领域的最新发展，结合作者吴则涛律师深耕多年的资本市场争议解决法律服务领域和实务操作经验，前后历经五年时间锤炼而成。本书详细介绍了资本市场广泛存在的争议解决问题，包括证券虚假陈述民事赔偿案件、股票质押式回购交易案件、上市公司并购重组争议案件、上市公司控制权法律问题、私募基金投资退出纠纷、公司债争议案件、融资租赁纠纷、证券监管法律问题及资本市场其他典型纠纷等方面，并就前述争议纠纷的原理、法律体系、法律适用、司法实践等进行了详尽的分析论理，为相关从业人员提供重要的理论及实务参考。
本书系吴则涛律师在资本市场争议解决法律服务领域长期积淀的经验总结，是专业化的原创资本市场争议解决类业务法律实务研究读本。
本书由中国社会科学院学部委员、著名民法学家梁慧星老师作序，立足中国资本市场争议解决前沿问题和法律实务研究领域的最新发展，结合作者吴则涛律师深耕多年的资本市场争议解决领域法律服务和实务操作经验，前后历经五年时间锤炼而成。并且，本书将2020年生效的新《证券法》以及即将于2021年1月1日生效的《民法典》最新内容修订纳入，具有极强的前沿性和时效性。
吴则涛，律师，毕业于武汉大学，获法学硕士学位。执业以来先后在北京国枫律师事务所、北京市竞天公诚律师事务所从事资本市场法律服务工作，现为北京市中银律师事务所高级合伙人、资本市场争议解决研究中心主任。社会兼职为中国政法大学法律硕士学院兼职教授、中证中小投资者服务中心公益律师、海南国际仲裁院（海南仲裁委员会）仲裁员、北京市律师协会证券法律专业委员会副主任等。在资本市场争议解决领域具有显著的专业及经验优势。
新书序言
余凡致力于民商法学习研究工作逾四十年，依然认为民商法是法律浩瀚星空中最闪耀的一颗明星。在余学习民商法之初，适逢我国改革开放，国家经济体制出现重大变革，资本市场也应运而生。
“立善法于天下，则天下治。”法律，尤其是民商事法律在我国资本市场的建立和完善过程中具有基础作用，资本市场是一国经济的晴雨表，脱离法治轨道的资本市场对于国民经济而言是一场灾难。随着我国社会经济的发展，以《公司法》《证券法》为基础的资本市场法律体系日臻完备，基本实现了资本市场参与主体有法可依。
徒法不足以自行，实施是法律的灵魂和生命，法学学科大概是最需要理论与实践紧密结合的学科之一。争议解决机构通过适用法律对纠纷进行裁判是法律实施最为重要的路径，在此过程中裁判者和法律服务提供者，甚至是争议解决的参与者，都对法律的解释和实施做出了一份贡献。将这些实践素材进一步总结研究，则对社会法治进步大有裨益。
资本市场争议解决是一个新兴且复杂的研究领域，研究这一课题除了要熟识民商法学基础理论以外，往往还要结合证券法学、金融法学、刑法学、诉讼法学等部门法学以及经济学、会计学、社会学等独立学科，在我国经济下行压力和资本市场大幅震荡的背景下，针对由此引发的争议解决问题进行研究具有重大意义。
推动民商事法律发展大致有两种方法：
一种是自上而下的方法，即法学家和立法者通过对抽象的法典条文结合社会中民商事法律行为，进行进一步的总结研究；
另一种则是自下而上的方法，对争议解决案例进行提炼升华，从而影响裁判趋势，进而反向促进理论研究和立法进步。
律师作为法律实务界的中坚力量，在自下而上学习研究法律方面，具有得天独厚的优势。本书的作者吴则涛律师，很好地运用了这一优势，在诉讼代理活动和相关法律实务工作中注重研究，借助民商法学理论的基础研究方法，就我国资本市场面临的主要争议问题进行了比较全面的梳理，并从法律实践的角度充分归纳，有利于法律实务经验的积累和资本市场争议解决领域的发展。
相信本书的出版，会引起民商事领域法律实务界的广泛关注，进而使以审判人员、检察人员、律师和法学家为代表的法律职业共同体加入学习、研究、实践、探讨资本市场争议解决问题中来，让这个法学的新兴领域茁壮成长。同时，我们也希望本书可以引起非法律职业人员，尤其是资本市场相关从业人员的兴趣，使他们可以了解资本市场争议解决的基本法学原理和运行规则，并运用在日常工作的思考之中，推动法治的发展。
是为序。
中国社会科学院学部委员
梁慧星
「中国资本市场争议解决：前沿问题与法律实务」
吴则涛•著
通过本书（拟）上市/挂牌公司、投资者、证券公司（及其他资管机构）、律师事务所、会计师事务所等专业服务机构的业内人士可以了解资本市场争议解决的主要方面和重大问题，也可以有效管控法律风险，解决法律争议。
目 录
CONTENTS
第一章 资本市场争议解决概况
第二章 证券虚假陈述民事赔偿案件
第一节 证券虚假陈述民事诉讼案件
第二节 证券虚假陈述民事赔偿案件构成要件
第三节 证券虚假陈述民事案件中的管辖
第四节 证券民事纠纷多元争议解决机制
第五节 公司债券虚假陈述责任纠纷
第三章 股票质押式回购交易案件
第一节 股票质押式回购纠纷案件裁判观点解析
第二节 股票质押式回购纠纷案件中限售流通股的处置
第三节 股票质押式回购纠纷案件中的违约处置
第四节 实现担保物权特别程序在股票质押式回购纠纷案件中的适用
第五节 场内外交易模式下的股票质押式回购纠纷案件办理要点
第六节 执行程序中处置上市公司股票操作实务
第四章 上市公司并购重组争议解决
第一节 上市公司并购重组概述
第二节 上市公司收购争议解决
第三节 上市公司重大资产重组争议解决
第四节 上市公司合并分立争议解决
第五章 上市公司控制权法律问题
第一节 上市公司控制权概述
第二节 上市公司股东表决权限制路径
第三节 从公司决议效力纠纷看上市公司董事会对股东提案的审查权
第四节 实务中对公司决议“轻微瑕疵”的认定
第五节 司法途径取得上市公司控制权
第六节 独立董事法律责任
第六章 私募基金投资退出纠纷
第一节 PE投资常见退出方式及相关法律风险概述
第二节 私募基金管理人“失联”与怠于行权问题
第三节 投资协议解除后投资人该如何设计诉讼请求
第四节 投资人权益保护新路径
第五节 差额补足协议相关法律问题
第六节 卖方机构适当性义务相关法律问题
第七章 公司债争议解决
第一节 公司债及公司债纠纷
第二节 债券募集说明书的法律性质
第三节 公司债管辖
第四节 原告主体资格
第五节 违约责任认定
第六节 担保权的实现
第八章 融资租赁纠纷
第一节 融资租赁业务欠付租金问题救济机制
第二节 融资租赁业务承租人欠租抗辩事由总结及风险预防
第三节 融资租赁公司开展小额文化融资租赁业务的法律风险分析与防控
第九章 证券监管法律问题
第一节 证券监管措施对上市公司及相关主体的法律影响
第二节 证券交易所一线监管——以对上市公司监管为视角
第三节 证券交易所纪律处分的程序与救济路径
第四节 “证券”概念的扩大对证券监管的影响
第五节 我国证券行政和解制度的构建
第十章 资本市场其他典型纠纷
第一节 资产证券化产品的风险点及争议纠纷
第二节 如何实现资产证券化产品破产隔离之效果及存在的法律问题
第三节 期货交易中的争议纠纷及法律问题
第四节 结构化信托业务中受益人转让信托收益权相关法律问题
主要参考文献
后 记
