慶陽農商行被罰30萬:違規開立單位結算專用存款賬戶

4月28日消息,慶陽銀保監分局公佈的行政處罰信息公開表顯示,慶陽農村商業銀行股份有限公司、孫曉英、陳懷寧、王琨、劉志剛、胡文婷、魏凱徵、秦萬平存在10項違法違規事實,分別為:

違規開立單位結算專用存款賬戶;開戶資料審核不嚴;預留印鑑、更換印鑑不符合規定;違規從單位賬戶向個人賬戶大額匯款;未按規定履行對賬職責;內部賬戶管理職責不清;大額交易不登記、不報告;賬實不符,現金未從櫃檯支取而是通過現金管理中心提取;持客戶卡、身份證辦理業務,授權審核不嚴;違反輪崗規定;違反內控、案防規定。

慶陽銀保監分局決定對慶陽農村商業銀行股份有限公司處以人民幣三十萬元罰款;對該行原黨委書記、董事長孫曉英給予警告;對該行原黨委委員、行長陳懷寧給予警告;對該行原監事長王琨給予警告;取消該行原分管營業部副行長劉志剛高級管理人員終身任職資格,禁止終身從事銀行業工作;禁止該行原營業部副經理胡文婷終身從事銀行業工作;對該行原安全保衛部經理魏凱徵給予警告;對該行原安全保衛部副經理秦萬平給予警告。

據公開資料顯示,慶陽農村商業銀行股份有限公司成立於1993年4月19日,李愛信為其法定代表人。

以下為行政處罰信息公開表原文:

慶陽農商行被罰30萬:違規開立單位結算專用存款賬戶
慶陽農商行被罰30萬:違規開立單位結算專用存款賬戶


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