監管之劍落下。
4月14日，時代週報獨家報道《泰誠財富違約發酵 公募齊按代銷暫停鍵》，指出近一個多月來，凱石、景順長城、廣發、國海富蘭克林等十餘家公募基金突然紛紛與泰誠財富終止或中止代銷合作，背後原因似乎並不簡單，或與泰誠系違約，涉及風控問題有關。
網址：http://www.time-weekly.com/post/268995
4月17日，大連證監局發佈《關於對泰誠財富基金銷售（大連）有限公司採取出具警示函並暫停新增客戶行政監管措施的決定》（下稱《決定》），直指四大違規問題，似是正面解開了“分手”疑團。
從《決定》落款的下發時間為4月15日來看，本報報道得到“呼應”。
《決定》內容顯示，經查，泰誠財富存在不能有效執行內部控制和風險管理制度；發生可能影響機構正常運作的重大變更事項；公司變更副總經理、監事、合規負責人，未在變更前向大連證監局備案變更方案；宣傳與實際不符等違規行為。
並證實該公司目前各崗位均存在人員空缺、離崗現象，亦沒有符合條件的合規負責人在崗，影響機構正常運作。
對此，根據《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條規定，大連證監局決定對泰誠財富採取出具警示函並暫停新增客戶6個月的行政監管措施。
同時敦促該公司加強內部控制與合規管理，按規定履行報告義務，充實合規崗位人員，消除不良影響。
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