深交所重點異常交易，對於近期漲幅和換手率異常的“橫河轉債” 持續進行重點監控，並採取監管措施。近期，隨著市場逐步企穩，市場情緒有所回升，可轉債炒作有捲土重來苗頭。4月14日至4月17日，橫河轉債價格大幅上漲，四個交易日累計上漲93.47%，成交異常放大，日均成交額高達24.79億元，日均換手率高達2866.64%，而此前十個交易日僅為911.86%。
記者從相關人士處瞭解到，從交易情況來看，相關資金在日內反覆買賣，不斷通過買賣價差獲利，普通投資者參與交易面臨極大風險，需警惕注意。
4日暴漲93%，橫河轉債炒作風氣盛 近期，4月14日至4月17日，橫河轉債價格大幅上漲，四個交易日累計上漲93.47%，成交異常放大，日均成交額高達24.79億元，日均換手率高達2,866.64%，而此前十個交易日僅為911.86%。伴隨交易量的急劇放大，橫河轉債的價格波動也大幅增加，四個交易日日均振幅高達43.46%，最大的一天(14日)達到64.23%。與之相比，其正股走勢則波瀾不驚。4月14日至17日橫河轉債的正股橫河模具（300539）僅上漲0.43%，日均振幅2.79%，日均換手率1.74%，並未出現明顯放大，可轉債走勢基本與正股脫鉤。
目前，橫河轉債價格已嚴重偏離內在價值。4月17日，橫河轉債收報228.88元/張，盤中最高達到288.88元/張，按收盤價計算其轉股溢價和轉債溢價分別高達201.04%和169.26%，即若以最新價格買入，進行轉股將大幅虧損66.78%，即便持有到期獲得本息償還，按照當前的市場利率水平計算也將虧損62.86%。
打擊炒作，可轉債異常波動備受監管 事實上，三月以來可轉債交易已經受到深交所的高度，並反覆警示交易風險。四月以後可轉債炒作一度降溫，然而隨著行情企穩可轉債市場炒作再度抬頭。
4月14日深交所第一時間到橫河轉債的異常波動，向上市公司發送了函，要求公司就可轉債大幅上漲情況進行風險提示。上市公司於4月15日回覆了交易所問詢函，表示公司內外部經營未發生重大變化，其子公司的口罩業務不會對公司業績構成重大影響，且不存在應披露而未披露重大事項。上市公司於15日和17日連續發佈可轉債交易波動風險提示公告，表示橫河轉債價格已嚴重脫離與公司股價之間的關聯，提醒投資者注意交易風險。
記者從相關人士處瞭解到，從交易情況來看，相關資金在日內反覆買賣，不斷通過買賣價差獲利，普通投資者參與交易面臨極大風險。深交所已對橫河轉債的交易持續進行重點監控，並在“每週監管動態”中進行公開點名。
此外，4月13日至4月17日，深交所還對44起證券異常交易行為採取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；共對2起上市公司重大事項進行核查，並上報證監會2起涉嫌違法違規案件線索。
監管從嚴，多家企業接受交易所紀律處分 深交所本週對3宗違規行為進行紀律處分。
一是神州長城股份（000569）有限公司對外提供財務資助未及時履行審議程序和披露義務、重大合同進展披露不及時。上述行為違反了深交所《股票上市規則》的相關規定。根據有關規定，深交所對公司及公司董事長陳略、董事會秘書楊春玲、時任總經理田威、時任財務總監唐先勇、時任財務總監崔紅麗予以通報批評的處分。
二是天馬軸承集團股份有限公司未及時履行關聯交易審議程序和信息披露義務。上述行為違反了深交所《股票上市規則》的相關規定。根據有關規定，深交所對公司及公司時任董事長傅淼、時任董事長徐茂棟和時任總經理陶振武給予通報批評的處分。
三是海南神農科技（300189）股份有限公司原控股股東、實際控制人黃培勁存在股份被動減持違規、未及時披露重大信息等情形。上述行為違反了深交所《創業板股票上市規則》及《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》的相關規定。根據有關規定，深交所對黃培勁給予通報批評的處分。深交所共對11宗違規行為發出監管函，7宗涉及信息披露及規範運作違規，4宗涉及買賣股票、減持及回購違規。
7宗涉及信息披露及規範運作違規中：
一是瀋陽化工（000698）股份有限公司年報實際淨利潤金額與業績預告預計範圍下限差異較大，且業績預告修正公告披露不及時。
二是天馬軸承集團股份有限公司作為杭州天馬誠合投資合夥企業(有限合夥)(以下簡稱“誠合基金”)的惟一劣後級有限合夥人，未在2017年半年報、三季報中將誠合基金納入合併報表範圍，導致定期報告相關科目披露不準確。
三是浙江省圍海建設集團股份有限公司銀行賬戶凍結信息披露不準確，且未及時披露相關進展情況。
四是新疆西部牧業（300106）股份有限公司未及時披露出售資產交割事項進展情況、交易對手方償還對公司欠款交易進展及協議相關事項。
五是雄安科融環境（300152）科技股份有限公司2019年度業績預告、業績快報預計的淨利潤與年度報告披露的淨利潤存在較大差異，且未在規定期限內修正。
六是山東美晨生態（300237）環境股份有限公司在協議履行發生重大變化時沒有及時履行信息披露義務。
七是暴風集團（300431）股份有限公司2019年前三季度業績預告中披露的預計淨利潤與第三季度報告披露的淨利潤存在較大差異，且未在規定期限內修正。 4宗涉及買賣股票、減持及回購違規中：
一是深圳市奮達科技（002681）股份有限公司股東肖奮、劉方覺、肖勇、肖武、肖文英作為一致行動人與其他一致行動人累計減持上市公司股份達到5%時，未停止買賣且未及時編制權益變動報告書並予以公告。
二是成都天奧電子（002935）股份有限公司監事葉靜在公司2019年年報披露敏感期內賣出公司股票。
三是深圳市遠望谷（002161）信息技術股份有限公司未按計劃回購股份。
四是浙江美力科技（300611）股份有限公司持股5%以上股東廣州力鼎恆益投資有限合夥企業(有限合夥)在連續90個自然日內通過集中競價交易方式減持股份總數超過上市公司股份總數的1%並在同期買入公司股份構成短線交易。 深交所發出年報問詢函39份、重組問詢函4份、函46份、其他函件22份。
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