2020年券商高管變動仍舊頻繁。時代週報記者根據Wind資訊數據統計，截至4月27日，今年以來，已有13家上市券商發佈了董監高人事變動公告，包括3位董事長，5位總經理。最近的一位是原廣發證券總經理林治海。
4月21日，廣發證券（000776.SZ）發佈公告稱，公司於4月20日收到林治海的書面辭呈，後者申請辭去公司執行董事、董事會戰略委員會委員、董事會提名委員會委員、董事會風險管理委員會委員，以及總經理職務，並不繼續在公司擔任其他職務。
就離職原因，公告顯示“健康原因”，林治海本人回應“做了9年多總經理，累了，想休息一下，迴歸生活”，但市場卻普遍認為，或與康美藥業（600518）300億元造假案有關。
24年老將離職廣發
現年56歲的林治海在廣發證券“服役”已有24年，他於1996年9月加入廣發證券，先後擔任廣發證券瀋陽營業部總經理，廣發證券大連營業部總經理，廣發北方證券有限公司董事長兼總經理，廣發證券副總經理、常務副總經理，廣發證券執行董事。2011年4月起，擔任廣發證券總經理。
從公開資料可見，林治海主持廣發證券經營管理工作9年間，公司業績穩步提升，規模不斷壯大。2011年底到2019年底，廣發證券資產總額由768.1億元上升到3943.91億元，始終位於頭部券商行列。
2019年，廣發證券實現營收228.10億元，同比增長49.37%；歸屬於上市公司股東的淨利潤75.39億元，同比大增75.32%。從各項業務排名來看，經紀業務收入、資管收入均排名行業第二；自營收入排名行業第三；投行收入排名行業第七；總收入排名行業第五。
時代週報記者瞭解到，市場認為林治海離職或與康美藥業造假案有關，並非憑空臆想。
2019年4月，康美藥業上演了一出299億元現金因為財務“差錯”瞬間蒸發的戲碼，隨後陷入財務造假的風波備受質疑，而作為康美藥業多年“親密夥伴”的廣發證券，也身陷質疑之中。
從歷史資料可以發現，康美藥業和廣發證券雙方交往時間長、互動深。早在2001年康美藥業上市之際，廣發證券便是其保薦人和主承銷商。此後十幾年中，康美藥業公開增發、發債配股，幾乎所有再融資活動，廣發證券均擔任保薦人。
此外，時代週報記者還發現，過去十幾年間，廣發證券的股東名單中也一直有康美系身影。據2019年年報，隸屬康美系的信宏實業仍在廣發證券十大股東中，持股比例1.91%，排名第七。
不過，時至康美藥業“爆雷”已近一年，證監會對康美藥業的處罰目前也只是停留在事先告知階段，正式的行政處罰遲遲沒有正式下達。
對此，4月27日，華南地區一家中型券商投行人士向時代週報記者表示：“廣發總裁大概率是受到康美藥業影響而離職，監管層對康美的正式處罰也應該不遠。作為千億元市值的珠三角地方龍頭券商，廣發業務能力沒有問題，但要進一步加強風控。”
林治海辭去總經理後，現任董事長孫樹明將兼任總經理。未來是否會有新的人選？廣發證券方面日前回復時代週報記者“以公告的內容為準”。
券商高管變動加劇
除了廣發證券外，2020年以來，還有十餘家上市券商發生高層變動。
時代週報記者根據Wind資訊數據統計，從2020年年初至今，已有13家上市券商發佈了董監高人事變動公告。
其中，有3家公司董事長履新，分別為國元證券董事長俞仕新、南京證券董事長李劍鋒以及國泰君安董事長賀青。
除了廣發證券總經理暫由董事長兼任，另有4家券商總經理履新，分別為國海證券盧凱、光大證券劉秋明、國元證券陳新和南京證券夏宏建。
此外，涉及副總裁離職的還有東方證券杜衛華、華林證券潘寧、中原證券趙慧、東吳證券魏純等。
其中，有兩家券商出現了董事長和總經理雙雙變更，分別是國元證券和南京證券。兩家券商均因董事長已到退休年齡離職，原總經理升任董事長，引發一系列高層換屆。
值得一提的是，這兩家券商的新任班底均是伴隨了公司多年成長的“老將”。
2020年1月，國元證券董事會完成換屆，見證公司27年歲月變遷的原董事長蔡詠請辭，由長期與蔡詠搭檔的原總裁俞仕新“接棒”。原副總裁、曾擔任過公司董秘，亦是國元有限時期就擔任要職的陳新升任總裁，並進入董事會。
3月7日，南京證券新任董事長、總裁資格獲批，兩人也均是1992年進入公司。
事實上，今年以來券業高管的頻繁變動似乎是2019年的延續。
據時代週報記者不完全統計，去年，共有90家券商發生高管人事變動，總計307名董監高上任。其中，新上任董事長16位，副董事長7位，總裁10位，副總裁13位。
任職審核監管趨嚴
從公告中顯示的券商高管離職原因看，幾乎清一色為主動請辭的“個人原因”或“工作調動”，但真實原因卻並不一定如此。
4月27日，上海一家大型券商分析師對時代週報記者表示，一些核心高管變動會對公司經營產生重要影響，“券商高管離職主要有三方面原因，一是個人原因如退休，二是單位變更工作調動，三是受任期內業績下滑、踩雷等風險事件影響”。
據廣發證券2019年年報，證監會去年先後八次對該公司採取行政監管措施，其中三次與海外基金踩雷有關。廣發證券一度被證監會採取責令改正，限制增加場外衍生品業務規模6個月、限制增加新業務種類6個月的監管措施。
林治海作為廣發證券總經理兼風控委員會主任委員、廣發控股香港董事長兼時任總經理，自然對上述違規行為難脫主要責任。
林治海任職期間，廣發證券香港子公司也曾因風控不善，導致廣發證券鉅額虧損，為此，林治海遭監管談話，監管層對廣發證券採取監管措施，在證監會公佈的2019年券商“高考”榜中，廣發證券從A類AA級連降兩級至B類BBB級。
時代週報記者從行業內發現，進入2020年，監管層對券商管理層任職合規審核更為嚴格。
今年1月，華林證券被證監會採取限制新增各項業務規模3個月的行政監管措施，而在其涉及的7大項違規行為中，就有5條與董監高任職違規有關。
本文源自時代週報
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