2020年3月31日晚間，摩登大道時尚集團股份有限公司(ST摩登002656)公告於該日收到中國證監會調查通知書，公司因涉嫌信披違法違規被立案調查。同日，ST摩登還公告收到廣東證監局對公司及相關責任人採取出具警示函措施的決定和對公司的監管關注函，從信息披露、財務核算、公司治理、內控風險等多個層面揭示了公司存在的問題。
在警示函中，公司被指存在以下諸多違規：
(一)ST摩登和其控股子公司為控股股東的子公司、公司實際控制人等關聯方擔保未及時履行審批程序和披露義務，涉及擔保金額26928.5萬元。(二)公司未及時披露312萬元資金被控股股東非經營性佔用事項。(三)銷售收入確認不合規。(四)職工薪酬核算不準確，涉及金額共達1700.55萬元，導致公 “應付職工薪酬”等科目數據及披露的高管薪酬存在錯誤。受該利空消息影響，摩登大道股票跌停。
證監局在對ST摩登的現場檢查中關注到，2018-2019年間，公司有8次董事會會議未在會議召開前十日發佈通知;公司現金管理、大額資金支付不規範，存在現金盤點與賬面金額不符、部分現金支出未履行審批程序、公司與控股股東現金混合管理、部分資金以個人名義開立賬戶存儲等問題，部分大額資金支付所涉業務存在未簽署合同、合同要素不全、未履行審批程序、付款時間早於審批時間、付款金額超過審批金額等問題。
上述關注函還指出，2019年ST摩登虧損12.86億元，同比下降3389.08%，9個銀行賬戶被凍結資金超過3900萬元，部分土地及上蓋房屋被查封，控股子公司所持10386萬元大額存單被澳門國際銀行劃扣。2019年3月至今，ST摩登管理層變更頻繁，包括董事長、總經理、獨董、財務總監在內共10名董事、高管辭職。截至今年2月底，公司控股股東瑞豐集團所持公司股份1.88億股被質押，質押比例達99.26%，因瑞豐集團債務逾期，其質押股票多次被強制平倉，且大部分被司法輪候凍結。
公開資料顯示，摩登大道時尚集團股份有限公司是一家全球時尚品牌運營商，2012年2月28日登陸深市中小板，曾用簡稱“卡奴迪路”。公司股價自2017年12月中創下15.73元(前復權)的高點後一路下跌，其間多次連續跌停，今年2月17日，深交所甚至將ST摩登調出深證民企發展指數樣本股，股民損失慘重。
上海市東方劍橋律師事務所吳立駿律師表示，一旦證監會針對公司的立案調查有了結果，待行政罰單落地之後，相關股民可以進行維權起訴。從現有信息來看，在2019年8月22日或2020年3月31日收盤時持有ST摩登股票的投資者可做好維權準備，目前股民可發送姓名、電話、股票名稱、股票數量到電子郵箱[email protected]參加登記，該案件法定管轄地為廣州市中級人民法院，投資者獲賠前不需要支付任何費用。
事實上，昨日 ST摩登收報1.86元/股，再創上市以來新低，總市值僅及歷史峰值的八分之一強。2019年三季報顯示，截止上年9月30日，該公司股東總數23997戶，二級市場持股者全線套牢。
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