外匯天眼APP訊:美國最大的獨立非政府證券業自律監管機構美國金融業監管局(FINRA)近日對總部位於紐約的交易商間經紀公司GFI證券公司處以5萬美元罰款，原因是該公司ATS部門的風險管理控制出現一系列失誤。
FINRA發現，GFI證券公司未能遵守美國證券交易委員會(SEC)的市場準入規則，該規則要求經紀交易商記錄一套風險管理控制和監管程序，以限制財務風險。
FINRA解釋稱，應該將風險管理控制融合至業務流程中，並由實時警報和監控系統支持。
更具體地說，GFI的客戶將股票訂單發送給該公司的交易員，交易員隨後將一些交易直接發送到ARCA或納斯達克市場。但是，該經紀商仍在使用第三方訂單管理系統(OMS)來管理股票交易。此外，GFI缺乏詳細的文件來證明與它的替代交易系統CreditMatch相關的風險管理和監管程序。
FINRA補充稱，從2014年11月到2017年8月，GFI為其股票交易設定了每日交易資本上限，但未能證明這一決定的依據或理由。為了緩解這些與市場準入有關的擔憂，該公司修訂了其書面程序，但這些修訂只包括一般要求，缺乏針對其自身系統的具體風險控制。
在此期間，FINRA還公佈了該公司的其他違規行為，包括GFI未能在CreditMatch系統中阻止超出其非經紀自營商客戶預先設定的適當信用閾值的訂單進入。
“最後還有一點，該公司2014年未能進行年度審查，以確保其關於CreditMatch的風險管理控制和監督流程的整體有效性，以及未能妥善完成2014年所需認證以證明其當年所採用的風險管理控制和監督程序符合SEC的條例規定。”
總的來說，FINRA認為這些違規行為破壞了市場交易標準。而該監管機構試圖為所有投資參與者維護市場交易標準。
近年來，美國監管機構開始加大對另類交易系統(通常被稱為“暗池”)的打擊力度。“近年來，這些交易場所變得處理速度更快、更自動化，帶來了額外的風險，因為那裡沒有公開的價格，交易可以秘密進行。”
GFI最近收到了多張罰單，包括與其股票衍生品部門相關的罰款。去年，GFI因向交易對手披露客戶身份而被SEC處以430萬美元的罰款，儘管該公司宣稱在經紀交易中會確保交易雙方的匿名性。
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