01.31 公募基金行業認真落實疫情防控要求 將努力維護市場及業務平穩有序運行

近日,中國證監會下發了《關於做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》(下稱《通知》)。為維護資本市場平穩有序運行,保障生產經營活動和資本市場各項服務正常進行,公募基金管理人堅決貫徹落實黨中央、國務院決策部署和中國證監會《通知》要求,認真、及時制定落實方案,全力做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作。

截至2020年1月31日18時,基金業協會共收到133家公募基金管理人關於疫情防控工作的應急管理預案。公司分別從組織機制、人員管理、場地及系統安排、投資者權益保護、業務問題排查、後勤保障等方面做好相關準備。

在組織機制方面,自新型肺炎疫情發生以來,公司均持續、高度關注其發展情況,及時成立了疫情防控應急工作組,多為公司高級管理人員任小組負責人,各部門負責人為小組組員,統籌公司疫情防控工作。工作組每日通過郵件、微信群、電話會議等方式密切溝通、商討跟蹤疫情防控各項措施等。

在人員管理方面,公司制訂員工情況統計表,建立了疫情收集和通報機制,每日登記並更新員工及家人出行及健康情況。為保障節後公司各項業務正常運營,確定投資、風控、交易、運營、IT等各個關鍵崗位的AB崗安排,確保特殊情形下有人員替崗;同時,根據相應假期安排,在假期擬實行現場輪值安排,除部分值班人員進行現場辦公外,其餘非現場值班人員將遠程辦公,從而最大程度減少人員感染風險,為後續業務持續運營做好準備。

在場地及系統安排方面,法規明確要求建立相關備份系統,保障行業的數據安全。在辦公形式上,有公司通過多處不同辦公場所互為備份,有公司設有多個自建機房,重要信息技術系統可在多個辦公地點訪問,互為備份,在符合監管要求的前提下,公司也為遠程辦公提供技術系統支持,確保業務連續性。

在投資者權益保護方面,根據《通知》要求,大部分公司已發佈相關提示性公告,建議廣大投資者通過非現場方式進行交易活動,同時理性、客觀分析疫情影響,秉承長期投資、理性投資的理念,依法合規開展投資活動;針對春節假期延期的業務影響,公司也已發佈公告並與銷售機構形成聯動。同時公司也表示將進一步做好投資者投訴的溝通及處理工作。

在具體業務方面,部分公司按產品類型對可能面臨的問題進行了排查並制定相應方案,也有公司針對投資、銷售、運營等各個業務條線進行了梳理與問題預判,並制定了有針對性的應急措施。

為做好疫情防控期間的後勤保障,大部分公司就場地消毒、體溫測量、口罩供應、出行及餐飲等各方面制定相關措施。

抗擊疫情,人人有責。各公募基金管理人紛紛表示,一方面通過捐款捐物等方式馳援疫區,另一方面也將竭盡全力做好自身防疫工作,保護投資者權益,維護市場及各項業務平穩運營,做好資本市場的穩定器、看門人。


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