證監會25日更新的一則市場禁入決定書對時任金利華電董事長趙堅及前董秘、財務總監樓金萍分別採取10年證券市場禁入措施，對配資中介朱攀峰採取3年證券市場禁入措施。
根據市場禁入決定書，2015年10月至2018年4月，趙堅與樓金萍控制涉案109個證券賬戶，朱攀峰控制3個證券賬戶，共計112個證券賬戶（以下簡稱賬戶組）交易“金利華電”，其中99個證券賬戶通過配資關係（股票借款融資）由朱攀峰提供，13個證券賬戶由其他配資中介或親屬朋友提供。賬戶組的保證金、利息和部分交易資金實際來源於趙堅，結算資金和大部分盈利流向趙堅及其指定的銀行賬戶，少部分流向樓金萍控制的銀行賬戶。賬戶組的交易由趙堅、樓金萍決策並承擔賬戶盈虧，由樓金萍親自或者指令他人下單交易，朱攀峰使用其控制的3個證券賬戶決策下單，參與交易，維持股價。
市場禁入決定書描述了當事人操縱“金利華電”價格的過程，其採用多種手段操縱、影響金利華電交易價格和交易量。
一是集中資金優勢、持股優勢連續買賣，操縱金利華電交易價格和交易量。
2015年10月8日至2018年4月27日賬戶組累計買入金額2,697,006,331.30元，累計賣出金額2,106,177,320.29元；持股佔總股本比例超過5%的交易日共325天，最高持股佔比為22.67%。
二是在控制的證券賬戶之間進行交易，影響金利華電交易價格和交易量。
2015年10月8日至2018年4月27日，賬戶組在控制的證券賬戶之間進行交易的交易日有184天，累計成交數量為26,530,548股。在控制的證券賬戶之間進行交易佔市場成交量比例（簡稱賬戶組對倒佔比）平均為14.87%，賬戶組對倒佔比最高為84.75%。賬戶組對倒佔比超過10%的交易日有87天，對倒佔比超過20%的交易日有51天，對倒佔比超過30%的交易日有31天。
三是盤中拉抬，影響金利華電交易價格和交易量。
2015年10月8日至2018年4月27日，賬戶組存在34次盤中拉抬股價行為，平均拉抬股價幅度為3.21%。盤中拉抬股價期間，平均買入成交量佔市場總買入成交量的比例為84.86%，且存在反向賣出行為。
四是利用信息優勢交易，操縱金利華電交易價格和交易量。
趙堅作為金利華電董事長、實際控制人，籌劃、決策金利華電向文化產業轉型過程中實施重大資產重組、股權轉讓等重大事項；並且為維持股價，在2018年2月存在人為控制金利華電停牌時點的行為。趙堅、樓金萍利用上述信息優勢連續買賣金利華電股票，操縱金利華電交易價格和交易量。
虧損1.57億元 被罰300萬元
決定書顯示，2015年10月8日至2018年4月27日期間，趙堅、樓金萍、朱攀峰控制賬戶組交易金利華共計虧損157,433,903.71元。上述行為違反《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項、第四項規定，構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。
根據市場禁入決定書，趙堅是賬戶組的出資、控制、交易決策者，金利華電重大信息的籌劃、決策者，是操縱證券市場行為的決策者，在本案中起主要作用，行為惡劣，情節較為嚴重。樓金萍對賬戶組交易具有控制決策權，是操縱證券市場行為的組織、決策和實施者，在本案中起主要作用，行為惡劣，情節較為嚴重。朱攀峰為趙堅、樓金萍提供交易資金、交易場所及設備，在控制的證券賬戶之間進行交易，維持金利華電價格，是操縱證券市場行為的參與者和協助者，在本案中起次要作用，情節嚴重。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》（證監會令第115號）第四條、第五條的規定，證監會決定對趙堅、樓金萍分別採取10年證券市場禁入措施，對朱攀峰採取3年證券市場禁入措施。責令其依法處理非法持有的證券，處以300萬元的罰款，其中對趙堅處以150萬元的罰款，對樓金萍處以120萬元的罰款，對朱攀峰處以30萬元的罰款。
(以上資訊由新堡金業整理，摘自新浪財經)
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