本行董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
簡述交易風險
中國光大銀行股份有限公司（簡稱本行）過去12個月及擬與中國光大集團股份公司（簡稱光大集團）及其下屬企業發生的關聯交易累計約19.48億元人民幣（已披露的關聯交易除外），將超過本行最近一期經審計淨資產絕對值的0.5%。上述關聯交易的定價依據市場原則進行，條件不優於本行現有其他非關聯公司的條件，為本行的正常業務，對本行正常經營活動及財務狀況無重大影響。
需提請投資者注意的其他事項：無
一、關聯交易概述
截至本公告披露日，本行過去12個月及擬與光大集團及其下屬企業發生的關聯交易累計約19.48億元人民幣（已披露的關聯交易除外），將超過本行最近一期經審計淨資產絕對值的0.5%。其中，（1）為CEL Elite Limited核定2億美元（摺合13.77億元人民幣）授信額度，期限1年，由中國光大控股有限公司（簡稱光大控股）提供連帶責任保證；（2）由光大集團於2018-2019年度租賃本行辦公用房，交易金額合計7346.8757萬元人民幣；（3）本行香港分行租賃光大中心有限公司（簡稱光大中心）的辦公用房，租賃期三年，總租賃費用合計1.185億港元（摺合1.07億元人民幣）；（4）由光大科技有限公司（簡稱光大科技）向本行提供科技服務，交易金額3.1266億元人民幣；（5）由光大金控資產管理有限公司（簡稱光大金控）於2018-2019年度租賃本行辦公用房，交易金額合計2390.3392萬元人民幣；（6）本行於2018-2019年度租賃光大集團辦公用房，交易金額合計4761.69萬元人民幣；聘用光大置業有限公司（簡稱光大置業）於2018-2019年度為本行光大大廈辦公區和石景山辦公區提供物業服務，交易金額合計639.71萬元人民幣。
根據《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司關聯交易實施指引》及《中國光大銀行股份有限公司關聯交易管理辦法》，上述關聯交易應當予以披露。上述關聯交易不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。
截至本公告披露日，過去12個月內本行與同一關聯人或與不同關聯人之間交易類別相關的關聯交易未達到3000萬元以上且佔本行最近一期經審計淨資產絕對值5%以上。
二、關聯方介紹
（一）關聯方關係介紹
由於上述企業為本行主要股東光大集團及其直接或間接控制的法人，根據《上市公司信息披露管理辦法》《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司關聯交易實施指引》及《中國光大銀行股份有限公司關聯交易管理辦法》的有關規定，上述企業為本行的關聯方。
（二）關聯方基本情況
光大集團成立於1990年11月12日，企業性質為股份有限公司 （非上市），註冊地北京，法定代表人李曉鵬，註冊資本600億元人民幣，經營範圍為投資和管理金融業，包括銀行、證券、保險、基金、信託、期貨、租賃、金銀交易；資產管理；投資和管理非金融業。截至2018年末，光大集團總資產47,851.86億元，淨資產4,483.19億元，營業收入1,615.90億元，利潤總額421.00億元。
過去12個月內及擬與本行發生關聯交易的光大集團下屬企業（已披露的關聯交易主體除外）的具體情況如下：
1、CEL Elite Limited於2015年9月在香港成立，是光大控股專門用於融資的平臺公司，實際控制人為光大集團，未從事實質經營。
2、光大中心實際控制人為光大集團，主營業務為出租投資物業，截至2019年6月30日，光大中心總資產115.78億港元，總負債36.92億港元，淨資產78.86億港元。
3、光大科技成立於2016年12月，註冊資本2億元人民幣，實際控制人為光大集團，主營業務為數據平臺的搭建、維護、大數據技術應用開發業務。截至2019年6月30日，光大科技總資產2.19億元；總負債0.38億元，淨資產1.81億元。
4、光大金控成立於2009年6月，註冊資本30億元人民幣，實際控制人為光大集團，經營範圍為股權投資與管理、財務顧問、投資顧問、資產併購、資產受託管理諮詢。截至2019年6月30日，光大金控總資產47.80億元，淨資產37.40億元，營業收入2.65億元，淨利潤1.39億元。
5、光大置業成立於1992年12月，註冊資本1億元人民幣，實際控制人為光大集團，經營範圍為餐飲服務，物業管理，物業投資經營管理，房屋及汽車租賃，從事房地產經紀業務，家庭勞務服務等。截至2019年6月30日，光大置業總資產3.42億元，淨資產2.61億元，營業收入0.90億元，淨利潤0.08億元。
三、關聯交易價格確定的一般原則和方法
上述關聯交易的定價依據市場原則進行，相關條件不優於本行其他同類業務；本行與上述關聯方的關聯交易按一般商業條款進行。
四、關聯交易的主要內容和履約安排
截至本公告披露日，本行在過去12個月及擬與光大集團及其下屬企業累計發生的關聯交易（已披露的關聯交易除外）的具體情況如下：
幣種：人民幣
■
本行將按照對客戶的一般商業條款與上述關聯方簽署具體協議。
五、關聯交易的目的以及對上市公司的影響
本行作為上市的商業銀行，上述關聯交易為本行的正常業務，對本行正常經營活動及財務狀況無重大影響。
六、關聯交易應當履行的審議程序
根據《中國光大銀行股份有限公司關聯交易管理辦法》的規定，上述關聯交易需經本行董事會關聯交易控制委員會審議通過後報本行董事會審議批准。上述關聯交易不需要經過有關部門批准。
本行於2019年8月21日召開第八屆董事會關聯交易控制委員會第二次會議，會議審議了《關於為關聯法人CEL Elite Limited核定綜合授信額度的議案》，同意將上述議案提交董事會審議。2019年8月28日，本行第八屆董事會第二次會議審議批准了上述議案。本行董事會對上述議案的表決結果為7票同意（關聯董事李曉鵬、葛海蛟、蔡允革、師永彥、王小林迴避表決）。
本行於2019年9月17日召開第八屆董事會關聯交易控制委員會第三次會議，會議審議了《關於關聯法人中國光大集團股份公司向本行租賃辦公樓的議案》和《關於本行香港分行向關聯法人光大中心有限公司租賃辦公樓的議案》，同意將上述議案提交董事會審議。2019年9月25日，本行第八屆董事會第三次會議審議批准了上述議案。本行董事會對上述議案的表決結果為7票同意（關聯董事李曉鵬、葛海蛟、蔡允革、師永彥、王小林迴避表決）。
本行於2019年11月4日召開第八屆董事會關聯交易控制委員會第四次會議，會議審議了《關於關聯法人光大科技有限公司為本行提供科技服務的議案》《關於關聯法人光大金控資產管理有限公司向本行租賃辦公樓的議案》和《關於本行租賃關聯法人中國光大集團股份公司辦公樓並由關聯法人光大置業有限公司向本行提供物業服務的議案》，同意將上述議案提交董事會審議。2019年11月4日，本行第八屆董事會第五次會議審議批准了上述議案。本行董事會對上述議案的表決結果為7票同意（關聯董事李曉鵬、蔡允革、盧鴻、王小林、師永彥、竇洪權迴避表決）。
參與董事會表決的本行獨立董事對上述議案發表了事前認可及獨立意見，認為上述關聯交易事項符合法律法規以及《中國光大銀行股份有限公司章程》《中國光大銀行股份有限公司關聯交易管理辦法》的規定，遵循公平、公正、公開的原則，依照市場公允價格進行，符合本行和全體股東的利益，不存在損害本行及中小股東利益的情形，並對上述議案投贊成票。
七、附件
（二）經獨立董事簽字確認的獨立意見
（三）第八屆董事會關聯交易控制委員會第二次會議決議
（四）第八屆董事會關聯交易控制委員會第三次會議決議
（五）第八屆董事會關聯交易控制委員會第四次會議決議
特此公告。
中國光大銀行股份有限公司董事會
2019年11月5日
附件1：
中國光大銀行股份有限公司
根據《上海證券交易所股票上市規則》《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》《中國光大銀行股份有限公司章程》和《中國光大銀行股份有限公司關聯交易管理辦法》等有關規定，作為中國光大銀行股份有限公司（簡稱本行）的獨立董事，我們對提交2019年8月28日第八屆董事會第二次會議審議的《關於為關聯法人CEL Elite Limited核定綜合授信額度的議案》進行了審閱，事先了解了相關議案內容，同意將上述議案提交本行第八屆董事會第二次會議審議。
獨立董事：喬志敏 霍靄玲 徐洪才 馮 侖 王立國 邵瑞慶
根據《上海證券交易所股票上市規則》《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》《中國光大銀行股份有限公司章程》和《中國光大銀行股份有限公司關聯交易管理辦法》等有關規定，作為中國光大銀行股份有限公司（簡稱本行）的獨立董事，我們對提交2019年9月25日第八屆董事會第三次會議審議的《關於關聯法人中國光大集團股份公司向本行租賃辦公樓的議案》和《關於本行香港分行向關聯法人光大中心有限公司租賃辦公樓的議案》進行了審閱，事先了解了相關議案內容，同意將上述議案提交本行第八屆董事會第三次會議審議。
根據《上海證券交易所股票上市規則》《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》《中國光大銀行股份有限公司章程》和《中國光大銀行股份有限公司關聯交易管理辦法》等有關規定，作為中國光大銀行股份有限公司（簡稱本行）的獨立董事，我們對提交2019年11月4日第八屆董事會第五次會議審議的《關於關聯法人光大科技有限公司為本行提供科技服務的議案》《關於關聯法人光大金控資產管理有限公司向本行租賃辦公樓的議案》和《關於本行租賃關聯法人中國光大集團股份公司辦公樓並由關聯法人光大置業有限公司向本行提供物業服務的議案》進行了審閱，事先了解了相關議案內容，同意將上述議案提交本行第八屆董事會第五次會議審議。
獨立董事：霍靄玲 徐洪才 馮 侖 王立國 邵瑞慶 洪永淼
附件2：
中國光大銀行股份有限公司
獨立董事關於關聯交易的獨立意見
根據《上海證券交易所股票上市規則》《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》《中國光大銀行股份有限公司章程》和《中國光大銀行股份有限公司關聯交易管理辦法》等有關規定，作為中國光大銀行股份有限公司（簡稱本行）的獨立董事，我們對提交2019年8月28日第八屆董事會第二次會議審議的《關於為關聯法人CEL Elite Limited核定綜合授信額度的議案》發表獨立意見如下：
1、上述關聯交易事項屬於本行日常業務經營中的合理交易，符合法律法規的規定。上述關聯交易遵循公平、公正、公開的原則，依照市場公允價格進行，符合本行和全體股東的利益，不存在損害本行及中小股東利益的情形，不會對本行本期及未來的財務狀況產生不利影響，也不會影響上市公司的獨立性。
2、上述關聯交易的議案已經第八屆董事會第二次會議審議通過。在提交董事會會議審議前，已經獨立董事事前認可，並經董事會關聯交易控制委員會審核通過。上述關聯交易已經依法履行了內部審批程序，決議合法、有效。
根據《上海證券交易所股票上市規則》《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》《中國光大銀行股份有限公司章程》和《中國光大銀行股份有限公司關聯交易管理辦法》等有關規定，作為中國光大銀行股份有限公司（簡稱本行）的獨立董事，我們對提交2019年9月25日第八屆董事會第三次會議審議的《關於關聯法人中國光大集團股份公司向本行租賃辦公樓的議案》和《關於本行香港分行向關聯法人光大中心有限公司租賃辦公樓的議案》發表獨立意見如下：
2、上述關聯交易的議案已經第八屆董事會第三次會議審議通過。在提交董事會會議審議前，已經獨立董事事前認可，並經董事會關聯交易控制委員會審核通過。上述關聯交易已經依法履行了內部審批程序，決議合法、有效。
根據《上海證券交易所股票上市規則》《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》《中國光大銀行股份有限公司章程》和《中國光大銀行股份有限公司關聯交易管理辦法》等有關規定，作為中國光大銀行股份有限公司（簡稱本行）的獨立董事，我們對提交2019年11月4日第八屆董事會第五次會議審議的《關於關聯法人光大科技有限公司為本行提供科技服務的議案》《關於關聯法人光大金控資產管理有限公司向本行租賃辦公樓的議案》和《關於本行租賃關聯法人中國光大集團股份公司辦公樓並由關聯法人光大置業有限公司向本行提供物業服務的議案》發表獨立意見如下：
2、上述關聯交易的議案已經第八屆董事會第五次會議審議通過。在提交董事會會議審議前，已經獨立董事事前認可，並經董事會關聯交易控制委員會審核通過。上述關聯交易已經依法履行了內部審批程序，決議合法、有效。
獨立董事：霍靄玲 徐洪才 馮 侖 王立國 邵瑞慶 洪永淼
附件3：
第八屆董事會關聯交易控制委員會
第二次會議決議（摘要）
中國光大銀行第八屆董事會關聯交易控制委員會第二次會議於2019年8月21日以書面傳籤方式召開。
出席:
霍靄玲 獨立董事
喬志敏 獨立董事
徐洪才 獨立董事
馮 侖 獨立董事
王立國 獨立董事
邵瑞慶 獨立董事
法定人數:
本次會議應參與表決6人，實際參與表決6人。出席本次會議的委員達到法定人數，符合《中國光大銀行董事會關聯交易控制委員會工作規則》的規定。
會議決議:
一、會議審議通過了《關於為關聯法人CEL Elite Limited核定綜合授信額度的議案》，同意提交董事會審議。
表決情況：一致同意。
附件4：
第八屆董事會關聯交易控制委員會
第三次會議決議
中國光大銀行第八屆董事會關聯交易控制委員會第三次會議於2019年9月17日以書面傳籤方式召開。
一、會議審議通過了《關於關聯法人中國光大集團股份公司向本行租賃辦公樓的議案》，同意提交董事會審議。
表決情況：一致同意。
二、會議審議通過了《關於本行香港分行向關聯法人光大中心有限公司租賃辦公樓的議案》，同意提交董事會審議。
表決情況：一致同意。
附件5：
第八屆董事會關聯交易控制委員會
第四次會議決議
中國光大銀行第八屆董事會關聯交易控制委員會第四次會議於2019年11月4日在中國光大銀行總行以現場方式召開。
洪永淼 獨立董事
委託出席:
本次會議應到委員6人，親自出席5人，馮侖委員因故不能到會，書面委託王立國委員代為出席會議並行使表決權。出席本次會議的委員達到法定人數，符合《中國光大銀行董事會關聯交易控制委員會工作規則》的規定。
會議決議:
一、會議審議通過了《關於關聯法人光大科技有限公司為本行提供科技服務的議案》，同意提交董事會審議。
表決情況：一致同意。
二、會議審議通過了《關於關聯法人光大金控資產管理有限公司向本行租賃辦公樓的議案》，同意提交董事會審議。
表決情況：一致同意。
三、會議審議通過了《關於本行租賃關聯法人中國光大集團股份公司辦公樓並由關聯法人光大置業有限公司向本行提供物業服務的議案》，同意提交董事會審議。
表決情況：一致同意。
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