持倉近四年,諾普信員工持股計劃最終鉅虧出局,參與的員工更是顆粒無收。
諾普信2月14日晚間披露,截至公告日,公司第一期員工持股計劃所持公司股票1021.12萬股(佔公司總股本1.12%)已出售完畢。
回溯公告,2015年4月27日,該員工持股計劃通過二級市場完成股票購買,總計買入785.48萬股股票,佔公司總股本的1.12%,購買均價16.05元/股。簡單計算可知,諾普信第一期員工持股計劃總額約為1.26億元。
後因諾普信分紅派息,該員工持股計劃持股數量增至1021.1228萬股,成交均價攤薄至12.35元/股。
根據彼時公告,該員工持股計劃存續期預計不超過36個月,自股東大會審議通過員工持股計劃之日起算;鎖定期為12個月,自公司公告最後一筆標的股票過戶至相應資管計劃名下之日起算。2017年12月5日,公司召開董事會,同意將該員工持股計劃的存續期延長至2019年2月8日。
不難看出,該員工持股計劃“撐”到了最後一刻。只是,存續時間長達四年,持倉時間約為三年零十個月,該員工持股計劃並未給員工帶來“預期收益”。
此前公告顯示,該員工持股計劃參與人員不超過360人,募集資金總額上限為5174萬元,全額認購匯添富設立的“匯添富-諾普信-雙喜盛世50號資產管理計劃”(下稱“匯信50號資管計劃”,後因更換管理機構,更名為“諾普信1號”)中的次級份額。
匯信50號資管計劃按照2:1的比例設立優先級份額和次級份額。諾普信控股股東盧柏強為匯信50號資管計劃的優先級份額的權益實現提供擔保,一是優先級份額的本金回收,二是在存續期內(以實際存續天數計算)優先級份額按照7.7%的年基準收益率獲得的收益。
以後來披露的總計1.26億元的購買成本計算,按照2:1的比例,獲得次級份額的員工總計出資約為4202.32萬元。
可時隔三年多,諾普信的股價已經今非昔比,2月14日收盤時的股價僅為5.84元/股。
考慮到諾普信1號截至2018年三季度末時仍持倉未動,該員工持股計劃出售股票的時間應為最近四個多月(2018年10月1日至2019年2月14日)。
假設該員工持股計劃以上述區間最高價7.57元/股的價格全部賣出,可收回資金約為7729.88萬元,仍然無法彌補優先級份額。
根據彼時約定,該員工持股計劃的優先級本金約為8404.63萬元,存續期(約1300天)內利息超過2300萬元,合計金額超過1.07億元。
顯然,該員工持股計劃不可能以區間最高價全部賣出。這意味著,控股股東盧柏強需要為優先級份額提供約3000萬元的補償,而投入4202.32萬元的數百名員工,只能在守候數年後“兩手空空”離場。
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