他職位不高,卻因內幕交易被罰近5億!證監會版“趙德漢”被揪出

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他職位不高,卻因內幕交易被罰近5億!證監會版“趙德漢”被揪出

一個人若要火了,可以有很多種意想不到的“姿勢”。

但悲哀的是,“姿勢”卻往往不是自己決定!

就像現在的馮小樹。

他職位不高,卻因內幕交易被罰近5億!證監會版“趙德漢”被揪出

馮小樹火了!!!

輕鬆的搶了張朝陽和黴黴的頭條。

他職位不高,卻因內幕交易被罰近5億!證監會版“趙德漢”被揪出

沒辦法,這時節《人民的名義》更吸睛!

據證監會晚間消息,前深交所幹部,曾任股票發審委委員的馮小樹,先後以其岳母彭某嫦與其配偶妹妹何某梅的名義入股擬上市公司,並在公司上市後拋售股票獲取鉅額利益,其交易金額累計達到2.51億元,獲利金額達2.48億元。

馮小樹以他人名義在公司上市前突擊入股,上市後賣出股票獲取利益的行為,違反了證券交易所從業人員買賣股票的相關規定。對此,證監會決定沒收馮小樹違法所得2.48億元,並頂格處以2.51億元罰款。同時,對馮小樹採取終身市場禁入措施。

證監會發言人張曉軍表示,馮小樹作為承擔重要職責的監管幹部,知法犯法,以他人名義在公司上市前突擊入股,上市後賣出股票獲取利益,違反了證券法第43條關於證券交易所從業人員買賣股票的相關規定,嚴重擾亂了資本市場管理秩序。

張曉軍說,證監會對馮小樹違法買賣股票行為的查處,不折不扣落實了中央巡視整改意見,充分體現了證監會打鐵還需自身硬的責任意識與勇於直面問題的使命擔當。

這裡有兩個值得注意的地方:

時間:調任後6年

據張曉軍介紹,對馮小樹的具體調查,是中央第7巡視組對證監會開展專項巡視期間,向證監會移交了前深交所工作人員、曾任股票發審委兼職委員馮小樹涉嫌違法買賣股票的相關線索開始的。證監會黨委對相關線索高度重視,要求予以徹查。

彼時,馮小樹已於2009年離開深交所上市委員會崗位6年之久。但,該來的終歸會來。

4.99億的身份:前證監會發審委員

講真,4.99億在今年證監會懲處的力度上,算不得最多,畢竟有徐翔的110億和鮮言的34.8億的前車之鑑。

但,這裡我們要注意的是,馮小樹的身份!——前證監會發審委員,前深交所中層幹部,僅僅算是一位處級官員!4.99億對於一個處級官員來說,絕對不少,小官鉅貪,信息優勢,這像誰?

這是一個不同尋常的信號!這半個月裡,從保監會的項俊波,到銀監會的楊家才,再到證監會的馮小樹,確確實實的告訴大家——今年是金融監管大年!

而且,老虎蒼蠅一起打。

不過,馮小樹此案的相關公司名稱尚未予披露。

筆者通過搜索找到,馮小樹曾任第七、第八屆發審委兼職委員,其在2006年6月至2007年4月期間,參與審核通過了27家上市公司IPO首發申請,否決了6家公司首發申請。以下是其參與審核的33家公司名單:

關於馮小樹其人:

資料顯示,馮小樹於2004年至2014年期間,其曾先後擔任深交所發審監管部副總監,證監會第7、第8屆發審委員,深交所上市委員會委員,證監會創業板部審核一處副處長等職務。

2004年證監會公佈的第七屆股票發審委候選人名單中,39歲的馮小樹首次出現在候選名單中,其此事擔任深交所發審監管部副總監。由於股權分置改革的啟動,第七屆發審委只召開了8次發審委會議,審核公司16家。通過發審委會議的公司共9家,被否決的公司6家,暫緩表決1家,通過率為56.25%。

2005年12月,證監會公佈的第八屆發審委委員名單中,馮小樹為兼職委員。引人注目的是,第八屆發審委延續了上一屆發審委全班人馬。

2007年5月,證監會公佈的第九屆發行審核委員會委員名單中,馮小樹已消失在名單中。

據不完全統計,馮小樹作為發審委委員,主要審核企業集中在中小板。曾參與過準油股份、紫鑫藥業、江蘇宏寶(已更名:長城影視)、黑貓股份等中小板公司31家企業首發審核。其還參與過中國平安、招商輪船2家主板企業審核。

深交所2009年12月公告,近日,劉勤、馮小樹委員由於工作變動原因提出辭去本所第五屆上市委員會委員的申請。此時,馮小樹可能已經離開深交所,上調證監會。

2010年5月,為慶祝浙江大學管理學院30週年,浙江大學管理學院舉辦了“創業投資與企業轉型”論壇。馮小樹作為中國證監會創業板部審核一處副處長,他表示,證監會對創業板上市公司最基本的要求有三點:良好的組織架構,持續盈利能力,財務會計文件無虛假記載。

可查資料顯示,馮小樹最後一次出現在公眾媒體是2014年12月,在寶安區經濟促進局主辦的主題為“助力資本市場促進企業發展”的培訓中,馮小樹作為深交所專家,其分析解讀了國內外IPO最新政策。

延伸閱讀:那些年被證監會查處的內部人員

證監會副主席姚剛:2015年11月13日,中紀委網站宣佈,證監會副主席姚剛因涉嫌嚴重違紀,正接受組織調查。

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證監會主席助理張育軍:2015年9月16日晚間,中紀委發佈消息,張育軍因涉嫌嚴重違紀接受組織調查。

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證監會投資者保護局局長李量:2014年12月1日,中國證監會網站公佈消息:證監會投資者保護局局長李量涉嫌違法違紀,被雙開。其涉嫌犯罪問題已經移送司法機關處理。

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證監會發行部處長李志玲:2015年6月20日,中國證監會發布消息稱,經查,證監會發行監管部處長李志玲配偶違規買賣股票,根據相關規定,決定對其作出行政開除處分;同時,因涉嫌職務犯罪,李志玲已被移送司法機關。

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證監會發行部三處處長劉書帆:2015年8月30日,中國證監會工作人員劉書帆因涉嫌內幕交易、偽造公文印章、受賄等犯罪,被依法採取刑事強制措施

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來源:證監會發布、新浪、搜狐、銀行信息港


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