私募因操縱股價被罰的案件又多兩例。
近日，證監會公佈的2份行政處罰決定書中，兩傢俬募因操縱股價被罰，其中2016年的私募冠軍蘇思通榜上有名。
根據處罰書，蘇思通與2015年利用資金優勢，通過連續交易、對倒、尾盤拉抬等方式影響“雲煤能源”等5只股票價格和交易量，構成操縱證券市場行為，被罰沒超1700萬。
無獨有偶，同時期還有一傢俬募也通過相關賬戶操縱股價，被罰沒130萬元。
私募冠軍操縱股價，罰沒超1700萬
人稱“快刀八郎”的前私募冠軍蘇思通，近日挨罰了。原因是操縱股價。
根據近日證監會下發的政處罰決定書，藍海思通利用資金優勢，通過連續交易、對倒、尾盤拉抬等方式影響“雲煤能源”等5只股票價格和交易量，其行為違反了關於禁止操縱證券市場的規定，構成操縱證券市場行為。
因此，對藍海思通沒收違法所得513.7萬元，並處以1227.4萬元罰款；對直接負責的主管人員蘇思通給予警告，並處以30萬元罰款。
通報還披露了蘇思通通過耀匯金1期3期交易的具體情況，如下：
（一）交易“雲煤能源”情況：倒虧近3000萬
2015年9月18日至10月9日11個交易日期間，蘇思通利用“耀匯金1期3期”賬戶，在8個交易日累計買入“雲煤能源”5824.5萬股，成交金額3.8億元，累計賣出“雲煤能源”5824.5萬股，成交金額3.54元，虧損2786.95萬元。
據調查，蘇思通利用資金優勢，採用持續高價申買、對倒等方式，拉抬“雲煤能源”股價，並在拉抬後立即反向賣出，影響了“雲煤能源”股價和交易量。
例如：9月18日14:10:12-14:59:59，耀匯金1期3期連續以遠高於市價的價格（部分為漲停價）持續買入“雲煤能源”，累計申買2042.74萬股，佔市場申報量的40.51％，成交1899.5萬股，佔市場成交量的50.69％，股票全天漲幅為8.93％，最高至漲停，當天上證指數漲幅為0.38％，全天交易量佔比為30.4％。
（二）交易“西藏旅遊”情況：賺了394.6萬
2015年7月15日至7月17日3個交易日內，耀匯金1期3期在3個交易日累計買入“西藏旅遊”474.5萬股，成交金額7488.2萬元，累計賣出“西藏旅遊”474.5萬股，成交金額7895.9萬元，截至7月17日，耀匯金1期3期期末持有“西藏旅遊”股票172股，盈利394.6萬元。
據調查，蘇思通利用資金優勢，採用持續高價申買的方式，拉抬“西藏旅遊”股價，影響了“西藏旅遊”股價和交易量。
例如：7月15日10:53:00-11:08:19開始分5筆以漲停價16.26元申買“西藏旅遊”，累計申買240萬股，佔市場申報量的61.01％，成交140萬股，佔市場成交量的54.43％，期間股票振幅5.41％，全天漲幅4.13％，最高至漲停，當天上證指數漲幅為-3.03％。
（三）交易“恆源煤電”情況：虧損115.1萬
2015年9月28日14:58:38-14:59:40，耀匯金1期3期以遠高於市價的價格分6筆申買“恆源煤電”300萬股，佔市場申報量的74.88％，全部成交，佔市場成交量的93.71％，成交金額2049.2萬元，買入均價6.83元/股，期間股票最大漲幅為8.44％，當天收盤價為6.93元/股，全天股價漲幅為2.21％，當天上證指數漲幅為0.27％。
拉抬後一個交易日9月29日，“恆源煤電”開盤價6.5元/股，開盤漲幅為-6.2％，10:52:09-14:23:30，耀匯金1期3期賣出“恆源煤電”469.2萬股，成交金額2949.8萬元，成交均價6.29元/股，虧損115.1萬元。
（四）交易“西寧特鋼”情況：盈利95.3萬元
2015年9月30日14:58:10-14:59:57，耀匯金1期3期以遠高於市價的價格分13筆申買“西寧特鋼”331.7萬股，佔市場申報量的85.87％，成交245.5萬股，佔市場成交量的88.25％，成交金額1252.9萬元，買入均價5.1元/股，期間最大漲幅為5.76％，當天收盤價為5.12元/股，全天股價漲幅為5.79％，當天上證指數漲幅為0.48％。
拉抬後一個交易日10月8日，“西寧特鋼”開盤價5.14元/股，開盤漲幅為0.39％，09:34:33-10:21:01，耀匯金1期3期賣出“西寧特鋼”1404.8萬股，成交金額7033.4萬元，成交均價5.01元/股，盈利95.3萬元。
（五）交易“新鋼股份”情況：盈利23.8萬元。
2015年9月30日14:53:31-14:58:21，耀匯金1期3期以遠高於市價的價格分27筆申買“新鋼股份”610.2萬股，佔市場申報量的79.27％，成交526.1萬股，佔市場成交量的88.14％，成交金額2875.9萬元，買入均價5.47元/股，期間股票最大漲幅為6.5％，當天收盤價為5.45元/股，全天股價漲幅為7.28％，當天上證指數漲幅為0.48％。
拉抬後一個交易日10月8日，“新鋼股份”開盤價5.5元/股，開盤漲幅為0.92％，09:30:16-14:54:20耀匯金1期3期賣出“新鋼股份”2400.1萬股，成交金額1.27億元，成交均價5.29元/股，盈利23.8萬元。
都是2015年7月15至10月9日發生的事情，那麼，這隻基金當時的表現如何？私募排排網數據顯示，區間收益僅2.63％。
2016年私募冠軍
此後多隻產品提前清盤
說起蘇思通，相信不少業內人士都略有所聞。是人稱“快刀八郎”的前私募冠軍。而上述操縱股價為其正式成立私募產品之前發生的事情。
資料顯示，蘇思通曾是知名私募基金經理，80後。2015年12月，成立私募產品“藍海一號”，2016年，該產品以189.75％的收益排年度私募第一，一時間成為私募明星。
蘇思通的投資風格以快、準、狠著稱，市場人稱“快刀八郎”。“藍海一號”在私募排排網的介紹上寫道：“澤熙舊部，重出江湖；快刀八郎，唯蘇思通。操作手法，快進快出，極穩極狠。”總的來說，蘇思通正是以其手法犀利的短線操作取勝。
據報道：他關注盤口信息，一旦出現異動，就預示著有可能是一個買入機會。蘇思通表示“一般3個漲停就出來了，如果判斷有偏差，殺進去後股價下跌，那麼在虧損3％時就斬倉。如果橫盤震盪，他會等待兩個月，如果第3個月依然沒有表現，就放棄持有，這期間如果出現下跌，他會趁機增倉，以降低成本。”
但2017年起市場投資風格已經逐步開始轉向，短線操作在A股市場的立足空間越來越狹窄，蘇思通因此僅是“曇花一現”。
資料顯示，2017年底起，蘇思通旗下7只產品在陸續提前清算，淨值0.66至0.74不等。
目前僅剩5只產品正在運行，其中“藍海一號”的淨值相對於2016年的高峰，已經跌去超4成。
雅利資產呂沈強
操縱股價虧5萬被罰130萬
無獨有偶，同時期還有一傢俬募及其負責人也通過操縱耀匯金2期賬戶，操縱股價，被罰沒130萬元。
處罰書指出，雅利資產利用資金優勢，通過連續交易、尾盤拉抬等方式影響“中發科技”價格和交易量，構成操縱市場行為。
具體交易情況如下：
2015年9月10日14:57:32-14:59:55，耀匯金2期以遠高於市價的價格分5筆申買“中發科技”209萬股，佔市場申買量的86.36％，成交181.4萬股，佔市場成交量的89.48％，成交金額2678.萬元，買入均價14.76元/股，期間股票最大漲幅為7.9％，當天收盤價為14.83元/股，全天股價漲幅為4.29％，當天上證指數漲幅為-1.39％。
拉抬後一個交易日9月11日，“中發科技”開盤價14.79元/股，開盤漲幅為-0.27％，14:18:18-14:32:46，耀匯金2期分35筆賣出“中發科技”75.5萬股，成交金額1075.5萬元，成交均價14.25元/股，虧損5.4萬元。
證監會認為，雅利資產利用資金優勢，通過連續交易、尾盤拉抬等方式影響“中發科技”價格和交易量，其行為違反《證券法》第七十七條第一款第一項和第四項的規定，構成《證券法》第二百零三條所述的操縱市場行為。直接負責的主管人員為呂沈強。因此對雅利資產操縱“中發科技”處以100萬元罰款；對直接負責的主管人員呂沈強給予警告，並處以30萬元罰款。
本文源自中國基金報
更多精彩資訊，請來金融界網站(www.jrj.com.cn)
閱讀更多 金融界 的文章
