本期要點
【案例解析】煙臺市雙興創業投資有限公司
【法律依據】《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律法規和自律規則
【案例延伸】湖南元升六屏資產管理有限公司
【簡募合規】拒絕配合行政機關檢查
簡募系統監測到，2018年9月25日，根據中國證券監督管理委員會山東監管局（以下簡稱山東證監局）的通報，中國證券投資基金業協會決定註銷煙臺市雙興創業投資有限公司（以下簡稱“雙興創投”）的私募基金管理人登記並對高級管理人員採取紀律處分。雙興創投被註銷的原因是：雙興創投嚴重不配合行政監管部門的核查工作，公司登記備案信息與實際情況嚴重不符，未按要求進行產品更新或重大事項更新。
01案例解析
從上面的截圖可見該決定的相關信息：
違規類型：登記備案、公司經營
處分類型：撤銷管理人登記
違反法規：中華人民共和國證券投資基金法（2015修正）、私募投資基金監督管理暫行辦法
中國基金協會官網顯示，雙興創投成立於2010年8月4日，是一家專注於創業投資類私募基金投資管理的金融機構，註冊資本為10,000萬元。2015年8月20日在中國證券監督管理委員會登記，編號為P1021024，法定代表人為王真光。
然而詭異的是，根據企查查網站公司簡介一欄提示的主體卻是一家從事安全信息技術開發、設計和服務的TMT，名稱為煙臺智高安全信息技術有限公司的企業。
依照常人判斷，兩家公司名稱不同，經營範圍也不同，當分屬兩個主體，卻又怎麼會出現在一個網址上呢？這隻可能有兩種狀況：不是企查查犯了低級錯誤，就是其中另有隱情。
最終，中國證券投資基金業協會的調查破解了這個奇幻迷局幕後的真相，不論是煙臺雙興創投有限公司還是煙臺智高安全信息技術有限公司都是所謂的“克萊登大學”，公司早已因為經營出現虧損而人去樓空，相關資料亦遭湮滅。幕後的藏鏡人就是公司的法定代表人王真光。
更有甚者，面對此種窘境，王真光竟以運營虧損，無法接到行政機關的通知為由，和執法人員玩神隱，一而再，再而三地消極抵抗行政機關的檢查。同時，山東證監局的調查還發現，公司亦存在未在規定信息內報送信息或披露，從業人員無資格、未及時更新備案信息或重大事項變更等其他違規狀況。
02法律依據
點擊【中華人民共和國證券基金投資法（2015修訂）】第一百一十六條的規定。
中華人民共和國證券基金投資法（2015修訂）第一百一十六條
國務院證券監督管理機構依法履行職責時，被調查、檢查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
03案例延伸
查詢【私募行業合規研究報告2018版】，發現往年此類案例為數不少。簡單列舉有：
1．中財鼎盛（北京）投資基金管理有限公司：高培峰不接受檢查組的約談，中財鼎盛未按檢查組要求提供相關資料。
2．中金信安投資基金（北京）有限公司：在行政機關檢查過程中，中金信安有關人員不接聽電話，且中金信安未按時提交中國證監會北京監管局要求提交的自查報告，不配合行政機關檢查。
3．譽霖恆信股權投資管理（大連）有限公司：不配合開展“兩個加強、兩個遏制”的現場檢查。
4．陝西聖禹投資管理有限公司：陝西證監局在對涉及公司的擔保合同轉基金合同（會員）與投資者之間糾紛投訴事項調查處理過程中，公司未按要求配合調查，未提供糾紛投訴相關文件資料及情況說明。
5．北京中益匯金投資基金管理有限公司、北京中農德金投資基金管理有限責任公司、北京中富知金股權投資管理有限公司：唐群雁不接受檢查組的約談，不接聽檢查組的電話。隋欣在中益匯金辦公場所接待檢查組，但拒絕透露自己的姓名，隱瞞自己擔任中農德金法定代表人的事實。中益匯金也未按檢查組要求提供相關資料。
今年也有類似案例，點擊【中華人民共和國證券基金投資法（2015修訂）】第一百一十六條後，通過參考【違規案例】，湖南元升六屏資產管理有限公司也出現了不配合行政機關檢查的問題。
點擊第一條信息可見，湖南證監局以同樣原因對湖南元升六屏資產管理有限公司採取出具警示函措施。
湖南元升六屏資產管理有限公司是國內一家專注於私募基金投資管理以及投資諮詢的金融機構。成立於2015年11月26日，註冊資本5,000萬元，2016年1月28日在中國基金業協會註冊登記，登記編號是P1030752，目前不是協會會員。
那麼，
私募基金管理人拒絕行政機關的檢查會有什麼後果呢？
簡募告訴你答案……
04 簡募合規
如果拒絕配合行政機關的檢查會有什麼後果？
1．拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。
2．私募基金管理人違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會及其派出機構可以對其採取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。
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