黑榜-特別注意
CFTC對ICAP罰款5000萬美元
美國商品期貨交易委員會（CFTC）週二宣佈，已對ICAP Capital Markets LLC進行了處罰，該公司目前被稱為Intercapital Capital Markets LLC（ICAP），CFTC對其進行了 5000萬美元民事罰款。
CFTC已對ICAP進行了罰，原因是該公司幫助其銀行客戶操縱ISDAFIX基準。
具體來說，至少在2007年1月至2012年12月期間，ICAP經紀人幫助其銀行客戶的交易員操縱USD ISDAFIX。
瑞士金管局FINMA上週將提供加密貨幣交易服務的Alliance Capitals列入無牌警告名單。
該公司運營的同名網站擁有繁簡體中文、英語、日語、韓語頁面；其中文名稱顯示為“鏈殷國際”。
該網站自稱同時運營鏈殷交易所ACxchange、加密槓桿平臺CryptoTradex、鏈殷礦採Alliance Mining Ledger以及加密資產天使基金四大主要業務，卻未展示有關其合規資質的任何信息。
CFTC對Geneva Trading USA罰款150萬美元
美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣佈，它已了結對Geneva Trading USA, LLC的指控。該公司在交易中有“欺詐”行為。
Geneva是通過三個員工交易員A、交易員B和交易員C進行了“欺詐” ，Geneva需要支付150萬美元的民事罰款，並且停止違反商品交易法（Commodity Exchange Act）的禁止欺詐條款。
Ouroboros Derivatives Trading的CIF授權被CySEC撤銷
塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)在2018年9月3日的會議上宣佈：
根據《2017年投資服務和活動與市場監管法( Investment Services and Activities and Regulated Markets Law of 2017)》，撤銷Ouroboros Derivatives Trading Ltd公司的187/12號塞浦路斯投資公司(CIF)授權，因該公司作出明確放棄該授權的決定。
瑞穗銀行被CFTC罰款25萬美元
美國商品期貨交易委員會(CFTC)指控瑞穗銀行有限公司在芝加哥商品交易所（Chicago Mercantile Exchange）和芝加哥交易所（Chicago Board of Trade）的期貨合約存在多個欺騙行為。
瑞穗銀行通過其僱員（交易員A）參與其中，交易員A通過瑞穗新加坡辦事處的交易平臺進入市場。CFTC要求瑞穗支付25萬美元的民事罰款，並停止違反商品交易法（Commodity Exchange Act）中的禁止欺詐條款。
英國FCA警告The All Star Index公司
FCA發出最新警告，稱The All Star Index公司未經FCA授權，沒有資格招攬英國地區客戶或提供某些需要監管資質的活動。
興業銀行美國分部因ADR濫用被罰80萬美元
監管機構指控興業銀行美國分部SG Americas Securities未能監管其證券借貸服務櫃檯，這些服務櫃檯在沒有實際股票支持的情況下發行ADR.
興業銀行（SociétéGénérale）美國分部今日同意支付80萬美元，以糾正他們發行美國存託憑證（ADR）時沒有擁有相關外國股票的錯誤。
谷智金融香港控股有限公司為無牌公司
香港證監會發布警告名單，谷智金融香港控股有限公司從事國際期貨業務，但並未取得相應的牌照！
注意：請投資者警惕！此外FX112提醒投資者，對於此類未持牌照的平臺，投資者一定要謹慎，以免造成損失。
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