近日，券商管理機構的承銷亂象在行業裡掀起了一場風波，據小智瞭解，個別承銷機構不僅承銷費率不僅遠低於正常費率，還存在著擅自違規向投資者承諾返費等行為。
但這些，都是《公司債券發行與交易管理辦法》中明確規定，嚴令禁止的啊！機智的券商機構為何這般糊塗呢？
尚智逢源瞭解到，證監會對此向證券公司下發了新一期機構監管情況通報。在通報的內容中，證監會明確對券商機構的監管工作，將高度重視並徹查債券商違規違法的操作，對其提出了幾點希望和要求。
規範公開發表言論行為，強化專業責任擔當
人們常說“言論自由”，但並不是無限制的絕對自由。濫用言論自由是法律所不允許的。所以，尚智逢源建議債券商那些低俗誇大、具有誘導和煽動性的言語就不要再說啦~還是老老實實的在法律允許的範圍之內，合法的發表言論吧！
加強工作人員管理，強化公司內部控制
尚智逢源發現，在證監會的通報中，還要求券商加強對員工的專業教育，並把員工的公開言論管理納入公司的合規管理體系當中，建立起一套完整的事前、事中、事後的內部管理制度。員工在發表公開言論前，都要履行公司內部的報備程序。如此看來，尚智逢源覺得還是小心說話，規矩行事才是“王道”啊！
落實研報合規要求，有效提升研報質量
同時，通報要求，券商的證券分析師和相關的研究人員應該具有豐富的金融行業的管理經驗，熟悉整個行業發展的規律和趨勢、深刻理解用戶的需求及變化後，再採用科學嚴謹的研究方法來制定策略，為客戶增添財富。咦，上述這些合規操作，尚智逢源似乎都做到了噢~
強化媒體合作管理，健全輿情監測和應對機制
提及這點，尚智逢源就想起今年6月，某證券公司的證券分析師發表了一篇公開評論文章，而該公司並未對文章內容進行審核把關。文章裡，分析師對我國宏觀經濟狀況和資本市場表現進行分析評論，但因缺乏基本分析邏輯和合理依據，基於個別情形以偏概全，得出片面、誇張、誤導性的結論，對社會輿論造成了很大的負面影響。
所以啊，尚智逢源還是建議各大券商機構“長點心”，健全相關的媒體報道監測和應對機制吧！
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