淺談私募基金成立史2

上一篇我們梳理了最理想的私募基金從籌備到成立運作到清算的過程,現在我們將逐步分解,對具體環節進行具體討論。本篇將著重敘述私募基金管理人登記的過程。

按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第五條規定,“私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員”,以及第九條規定,“私募基金管理人提供的登記申請材料完備的,基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結登記手續。網站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯繫方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。”足以知悉管理人登記有其必要性,申請材料不完備或不符合規定的要及時補正,重大事項發生變化要及時告知協會並申請變更。

以上是對私募管理人應當登記的正向規定,而在《私募基金登記備案相關問題解答(一)》中也對私募基金管理人不進行登記進行了反向規定,即不得從事私募投資基金管理業務活動。

再看一下管理人登記流程,首先是在綜合報送平臺上在線註冊賬號,登錄系統後進行管理人登記,填報管理人信息在線提交,如有反饋意見則需進行補正後提交,待材料完備後協會辦理通過,屬於私募基金業務的私募管理人將於20個工作日內進行公示。其中,需要注意的是進行管理人信息填報以前你需要先就預備登記為私募管理人的公司或企業進行管理人登記法律意見書的準備,在此之前尚需完成的是註冊一個公司或合夥企業,這個過程涉及工商註冊,在此不做贅述,待所有信息填報完全,上傳法律意見書,再將填報的最後一頁截圖打印令律所簽字蓋章,即可進行第一次提交,之後根據協會的反饋意見進行補正即可。另外還需要尤其注意的一點是,一共有五次補正機會,因此補正期間切不可大意。

最後強調一下管理人登記要求,根據《中國基金業協會關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》,協會對私募基金管理人做出三個方面的登記要求,一是要及時備案私募基金,具體是新辦結登記手續6個月內需至少備案一隻私募基金,否則將註銷登記;二是要及時履行信息報送義務,具體是未按時履行的需面臨整改,且協會將暫停備案產品備案申請,累積達2次的,將會被列入異常機構名單;三是要按時提交經審計的年度財務報告,與第二條同理,如未按要求提交,將列入異常機構名單並自整改完成後6個月後才能恢復正常機構公示狀態,而新申請私募管理人登記額機構成立滿一年未提交的將不予登記。

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