2018年8月3日新聞發佈會
2018年8月3日，證監會召開新聞發佈會，新聞發言人常德鵬發佈三項內容，一是證監會批准中國金融期貨交易所開展2年期國債期貨交易，二是證監會就《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及相關配套規則對外公開徵求意見，三是證監會對4宗案件作出行政處罰。
證監會批准中國金融期貨交易所開展2年期國債期貨交易
證監會已於近日批准中國金融期貨交易所開展2年期國債期貨交易，合約正式掛牌交易時間為2018年8月17日。
上市2年期國債期貨，是落實黨中央、國務院關於深化金融改革和促進資本市場健康發展決策部署的一項重要舉措，有利於優化國債期貨期限和產品結構，進一步完善國債收益率曲線，推進深化利率市場化改革；有利於提高國債期貨市場效率和流動性，豐富投資者風險管理手段，促進國債現貨市場發展。
證監會將督促中國金融期貨交易所繼續做好各項準備工作，確保2年期國債期貨的平穩推出和穩健運行。
證監會就《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及相關配套規則對外公開徵求意見
日前，證監會就《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及相關配套規則公開徵求意見。
2004年7月，證監會發布實施《證券投資基金信息披露管理辦法》（證監會令19號）,在規章層面明確了基金募集信息披露、運作信息披露、臨時信息披露、信息披露事務管理等總體要求，對於規範公募基金信息披露活動、督促基金管理公司謹慎勤勉履職、保護基金份額持有人合法權益發揮了重要作用。辦法實施十餘年來，公募基金行業及外部環境發生了很大變化，行業從百餘隻公募基金、千億管理規模發展到現今逾五千只公募基金、十三萬億管理規模，產品類別不斷豐富，投資者有效賬戶數超過4億戶。同時，互聯網技術在各領域廣泛深入應用，投資者獲取信息的習慣發生了很大變化。基於行業最新情況，借鑑境外市場成熟經驗，經充分調研，證監會啟動了對《證券投資基金信息披露管理辦法》的修訂工作，形成《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法（徵求意見稿）》及兩個相關規則。
本次辦法修訂主要遵循以下原則：一是以提高信息披露質量為目的，優化信息披露方式，強調信息披露的簡明性與易得性。順應互聯網技術應用的趨勢，簡化報刊披露內容，並推出產品資料概要制度，方便投資者快速獲取關鍵有效的信息。二是以保護投資者利益為重點，強化複雜基金、高風險基金品種的風險揭示，規範基金名稱，明確重大關聯交易等重要信息的披露。三是以依法全面從嚴原則為導向，強調信息披露義務人應以保障基金份額持有人利益為根本出發點，加大對各類信息披露違規事件的問責力度，提高信息披露違規成本。
歡迎市場各方提出寶貴意見，證監會將根據公開徵求意見的情況，認真研究，進一步完善後儘快發佈。
證監會對4宗案件作出行政處罰
近日，證監會依法對國信證券保薦業務違法違規案作出處罰，責令其改正，給予警告，沒收業務收入100萬元，並處以300萬元罰款，對其直接負責的主管人員龍飛虎、王曉娟給予警告，並分別處以30萬元罰款，對國信證券併購重組財務顧問業務違法違規行為作出處罰，責令其改正，沒收業務收入600萬元，並處以1800萬元罰款，對其直接負責的主管人員張苗、曹仲原給予警告，並分別處以10萬元罰款。廣東證監局依法對姚逸宇從業人員買賣股票案作出處罰，沒收姚逸宇違法所得185,086.96元，並處以185,086.96元罰款。山東證監局依法對徐康私下接受客戶委託買賣證券案作出處罰，責令徐康改正，給予警告，並處以10萬罰款。黑龍江證監局依法對黑龍江省容維證券數據程序化有限公司（以下簡稱容維公司）違法違規案作出處罰，責令容維公司改正，並處以30萬元罰款。（行政處罰決定書詳見證監會及相關證監局網站）
上述案件中，國信證券作為華澤鈷鎳恢復上市的保薦機構和重大資產重組財務顧問，在核查上市公司關聯方非經營性佔用資金和應收票據，以及利用審計專業意見等方面未勤勉盡責，未對華澤鈷鎳及下屬企業大額資金變化、應收票據快速增減等異常情況進行必要關注，未履行必要核查程序，未對審計專業意見進行必要的審慎核查，導致未能發現華澤鈷鎳關聯方非經營性佔用資金和採用無效票據入賬掩蓋資金佔用的事實，在其出具的保薦材料及相關報告中存在虛假記載、重大遺漏。保薦制度和獨立財務顧問制度是資本市場中發行上市和重大資產重組過程的重要制度安排，旨在通過證券公司等市場中介機構勤勉、專業、審慎的核查工作發現欺詐或者阻止、防範欺詐行為的發生，使中介機構切實擔負起“看門人”責任，這種責任既是一項法律責任，也是一項社會責任，更是中介機構謀求經營發展、獲取業務報酬的基本前提。現實中，個別市場中介機構合規意識薄弱，社會責任缺失，片面追求業務規模，淡忘了誠實守信、勤勉盡責的市場“看門人”初心，翫忽職守，怠於履責，棄廣大投資者的信賴利益於不顧，使“看門人”的制度安排形同虛設，為欺詐行為的發生提供了可乘之機。實踐證明，中介機構勤勉盡責良好狀況的實現有賴於多方面的激勵約束機制，其中，通過嚴格的監管執法壓實責任至為關鍵。我會將持續強化對中介機構的監管執法，發現違法即嚴肅問責，督促各類證券服務機構及其從業人員誠實守信、勤勉盡責，切實保護中小投資合法權益。
容維公司作為經批准從事證券投資諮詢業務的投資諮詢機構，違反《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》規定，向投資人承諾投資收益，在其私募基金管理人資質註銷後，對外宣傳中仍然提及私募登記證書，發佈容維公司有多名執業分析師的不實信息，對投資者具有誤導性，未以謹慎、誠實和勤勉盡責的態度為客戶提供投資諮詢服務。近年來，證券投資諮詢行業亂象叢生，有的持牌機構違反誠信經營的基本原則，欺詐客戶不當牟利，有的淪為市場操縱等違法行為的幫兇，有的未經批准擅自開展或變相開展投資諮詢業務，濫竽充數，渾水摸魚，嚴重擾亂市場秩序，損害投資者權益。在成熟市場中，證券投資諮詢業務向來是受到嚴格監管的領域，在我國中小投資者佔比較高的特定市場環境下更應如此。我會將進一步加大對該領域違法違規行為的打擊力度，正本清源，切實保護中小投資者合法權益。
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