昨日，多家證券公司收到了滬深交易所下發的《關於做好創新企業股票或存託憑證試點工作相關準備的通知》(下稱“通知”)。通知要求券商認真學習《存託憑證發行與交易管理辦法(試行)》等規章及規範性文件，積極做好創新企業發行股票或存託憑證試點業務的相關業務、技術準備工作，將創新企業存託憑證的行情信息作為獨立板塊獨立展示。
此外，在創新企業股票或存託憑證的行情信息的醒目位置，會分別就創新企業股票、存託憑證及其尚未盈利、存在投票權差異等屬性作出標識。
某中型證券公司運營部相關業務負責人介紹，創新企業股票或存託憑證的標識可能會跟融資融券標的股或互聯互通股票的標識類似。以融資融券標的股的手機端標識為例，在證券簡稱後面加綴“融”以示區別。
此外，上交所發佈的通知中還提及，考慮到創新企業股票或存託憑證在發行條件、持續監管等方面與現行股票交易相比有一定的特殊性，為便於投資者識別創新企業股票及存託憑證，上交所擬將605xxx代碼段用於創新企業股票交易，擬將609100至609999代碼段用於創新企業存託憑證交易。
通知還要求券商做好投資者適當性管理的相關業務及技術準備，確保投資者在通過網上交易系統、手機等移動終端、營業場所自助終端、電話委託、櫃檯委託等各種渠道首次申購或買入創新企業股票或存託憑證前，以書面或電子形式簽署創新企業股票或存託憑證風險揭示書。對於未簽署風險揭示書的客戶，會員不得接受其網上申購或買入委託。
券商運營部門相關人士表示，目前，系統改造正在進行之中，公司技術系統正參與交易所聯網測試。客戶參與CDR的風險揭示工作也已在準備之中。
某華南上市券商資深投顧表示，從近期的客戶交流看，CDR對大部分投資者來說較為陌生，投資者對於CDR同股不同權、定價規則、戰略配置基金的鎖定期等情況瞭解不多。
一家滬上中型券商營業部人士表示，近期其所在的營業部正在準備啟動相關的投資者教育工作。在業務開閘之前，需要將CDR在投票權、發行價格等方面與普通A股股票的不同之處一一告知投資者，並做好風險揭示工作。
值得一提的是，上交所通知還稱，擬定於6月23日進行創新企業股票或存託憑證技術通關測試。由於通關測試通常是在真實的生產環境中進行，並且是在業務正式上線前夕進行，券商據此推測CDR上市或已進入倒計時階段。
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