和訊網消息 日前，深圳證監局公佈處罰決定，對五礦證券員工謝敏違規炒股的行為，合計罰沒43.59萬元。
資料顯示，謝敏，男，1959年1月出生，住址：廣東省深圳市寶安區。謝敏於2004年8月至調查日，在五礦證券有限公司（以下簡稱五礦證券）任職，為證券從業人員。
2004年8月20日至2017年3月21日期間，謝敏借用其妻、子和兄“謝某英”、“謝某1”“謝某2”等五個證券賬戶，通過營業部熱鍵委託、網上交易委託等方式交易“北大荒”、“華聞傳媒”、“珠海中富”等多隻股票。
深圳證監局指出，謝敏上述行為違反了《證券法》第四十三條“證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票”的規定。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十九條的規定，深圳證監局決定：責令謝敏依法處理非法持有的股票，沒收謝敏違法所得135,862.22元，並處以30萬元罰款，罰沒款共計435,862.22元。
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