證券代碼：002230 證券簡稱：科大訊飛 公告編號：2020-060
第一節 重要提示
公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。
所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。
公司負責人劉慶峰、主管會計工作負責人汪明及會計機構負責人(會計主管人員)蔡尚聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
第二節 公司基本情況
一、主要會計數據和財務指標
公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據
□ 是 √ 否
注：儘管新冠肺炎疫情較大程度上延緩了一季度項目的實施、交付、驗收等相關工作的進度，嚴重影響了公司一季度業績並對全年業績帶來延續性影響，但隨著各行業領域復工復產，第二、三季度逐漸彌補了一季度業績的不利影響。同時，公司人工智能核心技術驅動的各項業務加速落地，公司經營持續向好。公司前三季度實現營收72.84億元，較上年同期增長10.82%，實現歸屬於上市公司股東的淨利潤和扣除非經常性損益的淨利潤分別為5.54億元和8,395.23萬元，較上年同期分別增長48.36%和20.25%。單就2020年第三季度來看，公司第三季度實現營收較上年同期增長25.16%，實現歸屬於上市公司股東的淨利潤和扣除非經常性損益的淨利潤較上年同期增長分別達60.79%和100.43%。此外，公司人工智能核心技術驅動的戰略佈局成果不斷顯現，預計公司全年的經營會繼續保持良好增長勢頭。
非經常性損益項目和金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因
√ 適用 □ 不適用
二、報告期末股東總數及前十名股東持股情況表
1、普通股股東和表決權恢復的優先股股東總數及前10名股東持股情況表
單位：股
公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。
2、公司優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
第三節 重要事項
一、報告期主要財務數據、財務指標發生變動的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
1、應收賬款較期初增長35.45%，主要系本期營業收入增長，應收賬款相應增加所致；
2、預付款項較期初增長56.17%，主要系預付的貨款增加所致；
3、存貨較期初增長89.93%，主要系本期項目備貨增加所致；
4、其他流動資產較期初下降36.77%，主要系本期結構性存款到期所致；
5、其他非流動金融資產較期初增長65.31%，主要系公允價值變動收益增加所致；
6、在建工程較期初增長108.09%，主要系本期在建工程項目投入增加所致；
7、其他非流動資產較期初增長128.75%，主要系本期預付工程款增加所致；
8、短期借款較期初增長83.77%，系本期短期銀行借款增加所致；
9、交易性金融負債較期初下降100%，系貨幣掉期到期所致；
10、應付票據較期初增長76.18%，主要系本期以票據結算的貨款增加所致；
11、合同負債較期初增長54.54%，主要系預收貨款增加所致；
12、其他應付款較期初下降34.34%，主要系本期對達到限制性股票解鎖條件而無需回購的股票解限，其他應付款相應減少所致；
13、一年內到期的非流動負債較期初增長391.67%，系一年內到期的長期借款重分類所致；
14、長期借款較期初下降71.44%，系重分類至一年內到期的非流動負債增加所致；
15、遞延收益較期初增長33.53%，主要系子公司安徽信息工程學院收到的辦學補助增加；
16、遞延所得稅負債較期初增長84.02%，主要系權益性工具公允價值變動的暫時性差異增加所致；
17、庫存股較期初下降49.53%，主要系本期對已達到限制性股票解鎖條件而無需回購的股票解限所致；
18、其他綜合收益較期初增長173.42%，系子公司外幣折算差額增加所致；
19、研發費用較上年同期增長36.13%，主要系研發資本化攤銷增加所致；
20、財務費用較上年同期增長372.66%，主要系本期利息收入減少所致；
21、其他收益較上年同期增長65.96%，主要系本期遞延收益攤銷金額較大所致；
22、投資收益較上年同期下降90.81%，主要繫上期處置交易性金融資產取得的投資收益金額較大所致；
23、公允價值變動收益較上年同期增長673.43%，主要系本期確認的以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產的公允價值收益增加所致；
24、資產減值損失較上年同期減少92.37%，主要系本期計提的存貨跌價準備減少所致；
25、資產處置收益較上年同期增長19732.52%，主要系本期子公司安徽信息工程學院文津校區轉讓所致；
26、營業外支出較上期增長198.05%，主要系本期因新冠疫情影響相關支出增加所致；
27、收到其他與經營活動有關的現金較上年同期增長172.36%，主要系本期收到的政府補助增加所致；
28、收回投資收到的現金較上期增長32215.37%，主要系本期結構性存款到期收回所致；
29、取得投資收益收到的現金較上年同期減少86.62%，主要系本期投資收到的現金較少所致；
30、處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金淨額較上期增長12344.30%，主要系本期處置子公司安徽信息工程學院文津校區所致；
31、收到其他與投資活動有關的現金較上年同期減少47.23%，主要系利息收入減少所致；
32、投資支付的現金較上年同期減少67.78%，主要系本期結構性存款減少所致；
33、吸收投資收到的現金較上年同期下降98.88%，主要系去年同期非公開發行募集資金到位所致；
34、取得借款收到的現金較上年同期增長500.19%，系本期新增借款增加所致；
35、償還債務支付的現金較上年同期增長789.75%，系本期償還借款金額增加所致；
36、分配股利、利潤或償付利息支付的現金較上年同期增長553.16%，主要系本年分配股利所致；
37、支付其他與籌資活動有關的現金較上年同期減少42.57%，主要系去年同期支付非公開發行費用金額較大所致。
二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
√ 適用 □ 不適用
股份回購的實施進展情況
□ 適用 √ 不適用
採用集中競價方式減持回購股份的實施進展情況
□ 適用 √ 不適用
三、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未履行完畢的承諾事項
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未履行完畢的承諾事項。
四、金融資產投資
1、證券投資情況
2、衍生品投資情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在衍生品投資。
五、募集資金投資項目進展情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
六、對2020年度經營業績的預計
預測年初至下一報告期期末的累計淨利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明
√ 適用 □ 不適用
業績預告情況：同向上升
業績預告填寫數據類型：區間數
七、日常經營重大合同
□ 適用 √ 不適用
八、委託理財
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在委託理財。
九、違規對外擔保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無違規對外擔保情況。
十、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性佔用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性佔用資金。
十一、報告期內接待調研、溝通、採訪等活動登記表
√ 適用 □ 不適用
證券代碼：002230 證券簡稱：科大訊飛 公告編號：2020-058
科大訊飛股份有限公司
第五屆董事會第八次會議決議公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
一、董事會會議召開情況
科大訊飛股份有限公司（下稱“公司”）第五屆董事會第八次會議於2020年10月21日以書面形式發出會議通知，2020年10月26日以現場和通訊表決相結合的方式召開。應參會董事11人，實際參會董事11人，其中劉昕先生、趙旭東先生以通訊表決方式出席會議，會議由董事長劉慶峰先生主持，部分監事及高級管理人員列席會議。本次會議的召開與表決程序符合《公司法》和《公司章程》等的有關規定。
二、董事會會議審議情況
（一）以11票同意，0票反對，0票棄權，審議通過《2020年第三季度報告全文及正文》。
2020年第三季度報告全文見巨潮資訊網 http://www.cninfo.com.cn，2020年第三季度報告正文刊登在 2020年10月27 日《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網 http://www.cninfo.com.cn 上。
（二）以11票同意，0票反對，0票棄權，審議通過《關於調整第二期限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予數量的議案》。
具體內容詳見刊登在 2020年10 月27日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網http://www.cninfo.com.cn 上《關於調整第二期限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予數量的公告》。
（三）以11票同意，0票反對，0票棄權，審議通過《關於第二期限制性股票激勵計劃授予條件成就暨向激勵對象授予限制性股票的公告》。
同意2020年10月28日向1,933名激勵對象授出2,722.42萬份限制性股票，授予價格為18.28元/股。
具體內容詳見刊登在 2020年10 月27日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網http://www.cninfo.com.cn 上《關於第二期限制性股票激勵計劃授予條件成就暨向激勵對象授予限制性股票的公告》。
三、備查文件
經與會董事簽字並加蓋董事會印章的第五屆董事會第八次會議決議
特此公告。
科大訊飛股份有限公司
董 事 會
二二年十月二十七日
證券代碼：002230 證券簡稱：科大訊飛 公告編號：2020-059
科大訊飛股份有限公司
第五屆監事會第六次會議決議公告
本公司及監事會全體成員保證信息披露內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
一、監事會議召開情況
科大訊飛股份有限公司（下稱“公司”）第五屆監事會第六次會議於2020年10月21日以書面形式發出會議通知，2020年10月26日以現場和通訊表決相結合的方式召開。應參會監事5人，實際參會監事5人，其中高玲玲女士以通訊方式出席會議，會議由監事會主席高玲玲女士主持，本次會議的召開與表決程序符合《公司法》和《公司章程》等的有關規定。
二、監事會會議審議情況
（一）以5票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《公司2020年第三季度報告全文及正文》。
經審核，監事會認為：董事會編制和審核公司2020年第三季度報告的程序符合法律、行政法規和中國證監會的規定，報告內容真實、準確、完整地反映了公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
（二）以5票贊成，0票反對，0票棄權審議通過了《關於調整第二期限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予數量的議案》。
經審查，監事會認為：由於公司第二期限制性股票激勵計劃中確定的部分激勵對象因離職等原因失去股權激勵資格，因而公司董事會對限制性股票的激勵對象及其授予數量進行了相應調整，本次調整是合法的；本次調整後的最終激勵對象均為在公司任職人員，公司董事會對第二期限制性股票的激勵對象及其授予數量的調整符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司業務辦理指南9號——股權激勵》等相關法律、法規和規範性文件的規定，調整後的激勵對象具備《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律、法規和規範性文件規定的任職資格，其作為公司限制性股票激勵對象的主體資格合法、有效。
（三）以5票同意，0票反對，0票棄權，審議通過《關於第二期限制性股票激勵計劃授予條件成就暨向激勵對象授予限制性股票的議案》。
經審核，監事會認為：公司本次限制性股票激勵計劃已經按照相關要求履行了必要的審批程序，授予條件成就，董事會確定2020年10月28日為授予日，該授予日符合《上市公司股權激勵管理辦法》及公司本次激勵計劃關於授予日的規定；公司本次限制性股票激勵計劃的激勵對象不存在《上市公司股權激勵管理辦法》和公司本次激勵計劃規定的禁止授予權益的情形。除楊克志、方彬、劉寧、黃全全、邱慧、李坤義、蘭劍、單增輝、樓燕9名激勵對象，由於離職原因已不再滿足成為限制性股票激勵計劃激勵對象的授予條件，公司取消上述9名人員擬獲授的限制性股票外，本次授予的限制性股票激勵對象名單和限制性股票數量與公司2020年第二次臨時股東大會審議通過的一致，激勵對象的主體資格合法、有效。同意董事會確定2020年10月28日為公司本次限制性股票激勵計劃的授予日，並同意公司根據《上市公司股權激勵管理辦法》及公司本次激勵計劃的相關規定授予1,933名激勵對象2,722.42萬股限制性股票。
三、備查文件
經與會監事簽字並加蓋監事會印章的第五屆監事會第六次會議決議
監 事 會
二二年十月二十七日
證券代碼：002230 證券簡稱：科大訊飛 公告編號：2020-062
科大訊飛股份有限公司
關於第二期限制性股票激勵計劃授予條件成就暨向激勵對象授予限制性股票的公告
科大訊飛股份有限公司（以下簡稱“公司”） 於2020年10月26日召開的第五屆董事會第八次會議審議通過了《關於第二期限制性股票激勵計劃授予條件成就暨向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司第二期限制性股票激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”或“本計劃”）規定的限制性股票的授予條件已經成就，公司董事會確定本次激勵計劃的授予日為2020年10月28日，向1,933名激勵對象授予2,722.42萬股限制性股票。現對有關事項說明如下：
一、股權激勵計劃簡述及已履行的相關審批程序
（一）股權激勵計劃簡述
公司於2020年10月9日召開的2020年第二次臨時股東大會審議通過了《科大訊飛股份有限公司第二期限制性股票激勵計劃（草案）》及摘要，主要內容如下：
1、權益種類：本計劃擬授予給激勵對象的激勵工具為限制性股票。
2、標的股票來源：本計劃所涉標的股票來源為公司向激勵對象定向發行公司A股普通股。
3、激勵對象：本計劃激勵對象共計1,942人，包括公司中高層管理人員、核心技術（業務）人員以及各子公司的中高層管理人員和核心技術（業務）人員（不包括獨立董事、監事及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女）。
4、授予價格：本計劃限制性股票的授予價格為18.28元/股。在本計劃公告當日至激勵對象完成限制性股票登記期間，若公司發生資本公積轉增股本、派發股票紅利、股份拆細或縮股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予價格將根據本計劃予以相應的調整。
5、授予數量：本計劃擬向激勵對象授予不超過2,727.27萬股限制性股票，約佔本計劃草案公告時公司股本總額219,787.2917萬股的1.2409%。
在本計劃公告當日至激勵對象完成限制性股票登記期間，若公司發生資本公積轉增股本、派發股票紅利、股份拆細或縮股、配股等事宜，限制性股票的授予數量將根據本計劃予以相應的調整。
6、公司第二期限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所示：
7、 授予限制性股票的解除限售條件
（1）公司層面考核要求
各年度績效考核目標如下表所示：
（2）個人績效考核要求
根據公司現行績效考核相關管理辦法，激勵對象上一年度績效考核合格。
（二）已履行的相關審批程序
1、2020年9月18日，公司召開第五屆董事會第七次會議審議通過了《科大訊飛股份有限公司第二期限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要》、《科大訊飛股份有限公司第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》、《關於提請股東大會授權董事會辦理公司第二期限制性股票激勵計劃有關事項的議案》，公司獨立董事對本次激勵計劃發表了同意的獨立意見。監事會對激勵對象名單進行了核查，認為激勵對象符合本次激勵計劃規定的激勵對象範圍；公司通過公司內部網站對激勵對象名單予以公示，並於2020年9月30日披露了《科大訊飛監事會關於公司第二期限制性股票激勵計劃之激勵對象人員名單的核查意見及公示情況說明》。
2、2020年10月9日，公司召開2020年第二次臨時股東大會審議通過了《科大訊飛股份有限公司第二期限制性股票激勵計劃（草案）及摘要》、《科大訊飛股份有限公司第二期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》、《關於提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，公司實施本次激勵計劃獲得了批准，董事會被授權辦理本次股權激勵的相關事宜。
3、2020年10月26日，公司召開第五屆董事會第八次會議審議通過了《關於調整第二期限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予數量的議案》。調整後，第二期限制性股票激勵計劃的激勵對象人數調整為1,933人，授予限制性股票的數量調整為2,722.42萬股。
4、2020年10月26日，公司召開第五屆董事會第八次會議審議通過了《關於第二期限制性股票激勵計劃授予條件成就暨向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司第二期限制性股票激勵計劃規定的限制性股票的授予條件已經成就，公司董事會確定本次激勵計劃的授予日為2020年10月28日，向1,933名激勵對象授予2,722.42萬股限制性股票。
二、關於本次授予的激勵對象名單、限制性股票數量與股東大會審議通過的激勵計劃是否存在差異的說明
除楊克志、方彬、劉寧、黃全全、邱慧、李坤義、蘭劍、單增輝、樓燕9名原激勵對象，由於離職原因已不再滿足成為限制性股票激勵計劃激勵對象的授予條件，公司取消上述9名人員擬獲授的限制性股票外，本次授予的限制性股票激勵對象名單和限制性股票數量與公司2020年第二次臨時股東大會審議通過的一致。
三、限制性股票的授予條件及董事會對授予條件滿足的情況說明
根據本次激勵計劃中 “限制性股票的授予條件”，同時滿足下列授予條件時，公司應向激勵對象授予權益，反之，若下列任一授予條件未達成的，則不能向激勵對象授予權益。
（一）公司未發生以下任一情形：
1、最近一個會計年度財務會計報告被註冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
2、最近一個會計年度財務報告內部控制被註冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
3、上市後最近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；
4、法律法規規定不得實行股權激勵的；
5、中國證監會認定的其他情形。
（二）激勵對象未發生以下任一情形：
1、最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；
2、最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；
3、最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者採取市場禁入措施；
4、具有《公司法》規定的不得擔任本公司董事、高級管理人員情形的；
5、法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；
6、中國證監會認定的其他情形。
（三）董事會對授予條件已成就的說明
公司及激勵對象未發生上述所示情形，本計劃相關事項的議案已於2020年10月9日經公司2020年第二次臨時股東大會審議通過，本次激勵計劃的授予條件已經成就。
四、實施股權激勵的方式及股票來源
（一）股權激勵方式：本次激勵計劃擬授予給激勵對象的激勵工具為限制性股票。
（二）股票來源：本次激勵計劃所涉標的股票來源為公司向激勵對象定向發行公司A股普通股。
五、本次激勵計劃的授予情況
（一）授予日：2020年10月28日
根據公司《科大訊飛股份有限公司第二期限制性股票激勵計劃（草案）》，激勵對象不得在下列期間內進行限制性股票授予：
1、公司定期報告公告前30日內，因特殊原因推遲年度報告、半年度報告公告日期的，自原預約公告日前30起算，至公告前1日；
2、公司業績預告、業績快報公告前10日內；
3、自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日或者進入決策程序之日，至依法披露後2個交易日內；
4、中國證監會及證券交易所規定的其它期間。
經核查，確定2020年10月28日為限制性股票的授予日符合本次激勵計劃的規定。
（二）價格：本次激勵計劃限制性股票的授予價格為18.28元/股。
（三）授予對象及數量：本次激勵計劃授予1,933名激勵對象2,722.42萬股限制性股票。具體分配如下：
六、本次激勵計劃的授予對公司相關年度財務狀況和經營成果的影響
公司根據《企業會計準則第11號——股份支付》及《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》的相關規定, 以Black-Scholes模型（B-S模型）作為定價模型，扣除限制性因素帶來的成本後作為限制性股票的公允價值。該等公允價值總額作為本激勵計劃的總成本將在本激勵計劃的實施過程中按照解除限售比例進行分期確認。
公司對本次授予的限制性股票的公允價值進行了預測算，測算得出每股限制性股票的公允價值約為5.02元。具體參數選取如下：
（1）授予日股價：35.30元/股（假設同10月26日公司股票收盤價）
（2）有效期分別為：1年、2年和3年
（3）歷史波動率：38.06%、39.56%、43.68%（本次公告前最近一年、二年和三年公司股票的波動率）
（4）無風險利率： 1.50 %、2.10%、2.75%（分別採用中國人民銀行制定的金融機構 1 年期、2 年期、3 年期存款基準利率）
（5）股息率：0.28%、0.29%和0.25%（公司最近一年、二年和三年的平均股息率）
限制性股票在2020-2023年間各年度需攤銷的費用見下表：
由本激勵計劃產生的成本將在經常性損益中列支。上述結果並不代表最終的會計成本。實際會計成本除了與授予日、授予價格和授予數量相關，還與實際生效和失效的數量有關。上述對公司財務狀況和經營成果的影響僅為測算數據，應以會計師事務所出具的年度審計報告為準。
以目前信息初步估計，在不考慮激勵計劃對公司業績的刺激作用情況下，本激勵計劃費用的攤銷對有效期內各年淨利潤有所影響，但影響程度不大。考慮到激勵計劃對公司發展產生的正向作用，由此激發管理團隊的積極性，提高經營效率，本激勵計劃帶來的公司業績提升將高於因其帶來的費用增加。
七、授予限制性股票的情況
（一）授予股份的性質：股權激勵限售股。
（二）相關股份限售期安排的說明：本次激勵計劃授予的限制性股票限售期為自上市之日起12個月、24個月和36個月。
（三）本次激勵計劃實施後，不會導致公司股權分佈不符合上市條件要求。
（四）、參與激勵的董事、高級管理人員在授予日前6個月買賣公司股票的情況：公司本次激勵計劃未涉及董事，本次激勵計劃涉及的高級管理人員副總裁段大為先生、財務總監汪明女士在授予日前6個月內均沒有通過二級市場買賣公司股票的行為。
（五）、激勵對象認購限制性股票的資金為自籌資金，公司承諾不為激勵對象依本激勵計劃獲取有關限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財務資助，包括為其貸款提供擔保。激勵對象因本計劃獲得的收益，應當按照國家稅收法律、法規的規定，繳納個人所得稅及其他稅費，並履行納稅申報義務。
（六）、籌集資金的使用計劃：本次授予激勵對象限制性股票所籌集的資金將用於補充公司流動資金。
八、獨立董事意見
公司獨立董事關於本次激勵計劃授予事項發表獨立意見如下：
本次限制性股票激勵計劃限制性股票的授予日為2020年10月28日，該授予日符合《上市公司股權激勵管理辦法》及《深圳證券交易所上市公司業務辦理指南9號——股權激勵》以及《第二期限制性股票激勵計劃（草案）》關於限制性股票授予日的相關規定。公司與激勵對象均滿足公司限制性股票激勵計劃規定的授予條件，激勵對象不存在禁止獲授股權激勵的情形，激勵對象的主體資格合法、有效。公司通過實施與產業競爭激烈程度相匹配的股權激勵，有利於進一步健全公司激勵機制，吸引和留住優秀人才，增強公司管理團隊和業務骨幹對實現公司持續、健康發展的責任感、使命感，有利於公司的持續發展，不會損害公司及全體股東的利益。同意公司限制性股票激勵計劃的授予日為2020年10月28日，並同意向符合條件的1,933名激勵對象授予2,722.42萬股限制性股票，授予價格為18.28元/股。
九、監事會對授予日及激勵對象名單核實的情況
十、法律意見書結論性意見
安徽天禾律師事務所認為，公司本次激勵計劃限制性股票授予相關事項已經取得現階段必要的授權和批准，授予日的確定、激勵對象等符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關法律、法規、規範性文件以及《公司章程》《激勵計劃（草案）》的有關規定，本次限制性股票授予條件已經滿足。本次限制性股票的授予尚需按照《管理辦法》及深圳證券交易所有關規定進行信息披露，尚需向中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司申請辦理登記手續。
十一、備查文件
1、第五屆董事會第八次會議決議
2、第五屆監事會第六次會議決議
3、獨立董事關於第二期限制性股票激勵計劃相關事項的獨立意見
4、安徽天禾律師事務所關於公司向激勵對象授予限制性股票相關事項的法律意見書
證券代碼：002230 證券簡稱：科大訊飛 公告編號：2020-061
科大訊飛股份有限公司
關於調整第二期限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予數量的公告
科大訊飛股份有限公司（以下簡稱“公司”） 於2020年10月26日召開的第五屆董事會第八次會議審議通過了《關於調整第二期限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予數量的議案》。現對有關事項說明如下：
二、激勵對象名單及授予數量的調整情況
原激勵對象楊克志、方彬、劉寧、黃全全、邱慧、李坤義、蘭劍、單增輝、樓燕，由於離職原因已不再滿足成為限制性股票激勵計劃激勵對象的授予條件，故依據公司激勵計劃，公司取消上述9名人員擬獲授的限制性股票，並對激勵對象名單和授予數量進行調整，第二期限制性股票的激勵對象人數1,942人調整為1,933人，授予限制性股票的總數由2,727.27萬股調整為2,722.42萬股。
調整後的激勵計劃確定的激勵對象具體分配如下表：
三、本次調整對公司的影響
本次對公司第二期限制性股票激勵計劃激勵對象名單、授予數量的調整不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響。
四、監事會對激勵對象名單的核實情況
監事會對公司第二期限制性股票激勵計劃調整後的激勵對象名單和授予數量進行了再次確認，認為：由於公司第二期限制性股票激勵計劃中確定的部分激勵對象因離職等原因失去股權激勵資格，因而公司董事會對限制性股票的激勵對象及其授予數量進行了相應調整，本次調整是合法的；本次調整後的最終激勵對象均為在公司任職人員，公司董事會對第二期限制性股票的激勵對象及其授予數量的調整符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司業務辦理指南9號——股權激勵》等相關法律、法規和規範性文件的規定，調整後的激勵對象具備《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律、法規和規範性文件規定的任職資格，其作為公司限制性股票激勵對象的主體資格合法、有效。
五、獨立董事意見
公司第五屆董事會第八次會議對公司第二期限制性股票激勵計劃激勵對象和授予數量的調整，符合《上市公司股權激勵管理辦法》及《深圳證券交易所上市公司業務辦理指南9號——股權激勵》以及公司《第二期限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定。調整後的第二期限制性股票激勵計劃所確定的激勵對象不存在禁止獲授限制性股票的情形，激勵對象的主體資格合法有效。
六、法律意見書結論性意見
安徽天禾律師事務所對調整激勵對象名單及授予數量出具法律意見書，認為：公司本次激勵計劃調整已經取得現階段必要的授權和批准，激勵對象及授予數量的調整等符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關法律、法規、規範性文件以及《公司章程》《激勵計劃（草案）》的有關規定。
七、備查文件
4、安徽天禾律師事務所關於公司調整第二期限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予數量相關事項的法律意見書
特此公告。
科大訊飛股份有限公司董事會
二二年十月二十七日
