證券代碼：002256 證券簡稱：兆新股份 公告編號：2020-079
本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
風險提示：
1、若公司未能在法定期限內披露重新編制的2019年年度報告，根據《深圳證券交易所股票上市規則》的相關規定，公司股票交易將於2019年年度報告披露期限屆滿後次一交易日（即2020年5月6日）起實施停牌。
2、若公司未能在法定期限內披露重新編制的2019年年度報告且公司股票已停牌兩個月，根據《深圳證券交易所股票上市規則》13.2.1條第（六）項規定，深圳證券交易所有權對公司股票交易實行退市風險警示。鑑於公司已於2020年4月24日披露了《關於公司股票交易被實行退市風險警示暨停牌的公告》，公司股票將於2020年4月27日被實行退市風險警示，若公司未能在法定期限內披露重新編制的2019年年度報告且公司股票已停牌兩個月後，公司股票將會被深圳證券交易所繼續實行退市風險警示。
3、若公司未能在法定期限內披露重新編制的2019年年度報告觸及《深圳證券交易所股票上市規則》13.2.1條第（六）項規定情形股票交易被實行退市風險警示後，在兩個月內仍未披露重新編制的2019年年度報告，深圳證券交易所將可能暫停公司股票上市交易。
4、若公司未能在法定期限內披露重新編制的2019年年度報告出現觸及《深圳證券交易所股票上市規則》14.1.1條第（六）項規定情形股票被暫停上市的，在兩個月內仍未披露重新編制的2019年年度報告，深圳證券交易所將可能決定終止公司股票上市交易。
5、若公司未能在法定期限內披露重新編制的2019年年度報告出現觸及《深圳證券交易所股票上市規則》14.1.1條第（六）項規定情形股票被暫停上市的，在兩個月內披露了重新編制的2019年年度報告但未能在其後的五個交易日內提出恢復上市申請，深圳證券交易所將可能決定終止公司股票上市交易。
深圳市兆新能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2020年4月26日收到深圳證監局下發的《深圳證監局關於對深圳市兆新能源股份有限公司採取責令改正措施的決定》（【2020】64號），現將原文內容公告如下：
“2020年4月24日，你公司披露了2019年年度報告，中勤萬信會計師事務所（特殊普通合夥）出具了無法表示意見的審計報告和否定意見的內部控制鑑證報告。你公司第五屆董事會五名董事、第五屆監事會三名監事及四名高級管理人員均無法保證公司2019年年度報告的真實、準確和完整。我局監管發現你公司存在以下問題：
一、你公司披露的第五屆董事會第二十五次會議決議公告和第五屆監事會第十五次會議決議公告顯示，董事會、監事會審議同意公佈公司2019年年報，但董事、監事均不保證年報內容真實、準確、完整，上述兩項意見存在明顯不一致的情況。你公司董事會、監事會實際上僅對是否披露公司2019年年報形成決議，並未審議通過公司2019年年報，違反了《證券法》第七十八條、第七十九條的規定。
二、《公司法》規定，董事、監事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規和公司章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務。《證券法》規定，發行人的董事、監事和高級管理人員應當保證發行人及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準確、完整。保證上市公司年度報告真實、準確、完整是董事、監事和高級管理人員的法定責任。你公司董事、監事和高級管理人員對所提的異議事項應當核實清楚，並如實在公司2019年年報中反映，不能以會計師事務所的審計意見、無法審閱年報等作為無法保證公司2019年年報真實、準確、完整的理由。
三、你公司法定代表人楊欽湖、財務總監蘇正的聲明違反了證監會《公開發行證券的公司信息披露內容格式準則2號——年度報告的內容與格式（2017年修訂）》第十六條第二款“公司負責人、主管會計工作負責人及會計機構負責人（會計主管人員）應當聲明並保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整”的規定。
上市公司真實、準確、完整、及時的披露信息是證券市場健康有序運行的重要基礎。上市公司董事、監事和高級管理人員應當勤勉盡責，保證上市公司信息披露的真實、準確、完整、及時。你公司及相關人員的上述行為違反了《證券法》第七十八條、第七十九條、第八十二條和《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第40號）第二條、第三條的規定，挑戰了資本市場信息披露制度的嚴肅性，市場影響惡劣。根據《證券法》第一百七十條和《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定，我局決定對你公司採取責令改正的行政監管措施。你公司應按照以下要求採取有效措施進行改正。
一、你公司應對導致審計報告無法表示意見及內部控制鑑證報告否定意見的事項採取有效措施進行切實整改和糾正，重新編制2019年年報，並由審計機構對重新編制的2019年度財務報告重新審計。你公司董事會、監事會應對重新編制2019年年報進行審議，並於2020年4月30日之前依法披露經董事會、監事會審議通過的2019年年報。
二、鑑於你公司第五屆董事會董事、第五屆監事會監事及除財務總監蘇正、副總經理郭健外的高級管理人員均已提出了辭職申請，在新一屆董事、監事及高級管理人員換屆任職之前，所有現任董事、監事及高級管理人員應著眼於維護公司生產經營穩定的大局，立足於保護上市公司及所有投資者的利益，嚴格按照《公司法》、《證券法》的要求，忠實、勤勉地履行法定職責，切實維護公司正常生產經營的穩定。
我局將持續關注相關事項，依法履行監管職責，堅決淨化市場環境、保護投資者合法權益，切實維護市場紀律和市場秩序。
如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。”
公司將對導致審計報告無法表示意見及內部控制鑑證報告否定意見的事項採取有效措施進行切實整改和糾正，重新編制2019年年報，並由審計機構對重新編制的2019年度財務報告重新審計。公司董事會、監事會將對重新編制2019年年報進行審議，並於2020年4月30日之前依法披露經董事會、監事會審議通過的2019年年報。
特此公告。
深圳市兆新能源股份有限公司董事會
二二年四月二十七日
