IBM 被起訴，索賠 14 億元：因價值 15.8 億元 IT 項目失敗

從表面上看，該項目似乎是近些年來風險最高的項目之一，每一個風險都足以整垮該項目。這些風險包括：

• 時間緊迫，帶來財務後果
• 軟件未經驗證
• 供應商未經驗證
• 監管法規變數很大
• 大規模使用敏捷方法
• 客戶公司在數字化重新定義的一個行業虧損經營

始終可以從這些類型的實施失敗案例中汲取經驗教訓和風險應對策略。與往常一樣，在這些項目的早期階段，問題多過解決辦法。

先介紹一下背景

CISGIL是一家年收入約3.5億英鎊的公司，隸屬總部位於英國的年收入達110億美元的Co-operative Group。2014年，母公司決定CISGIL部門將與Co-op Banking實體分開來，之前CISGIL在這家銀行下面運作。作為這次分家的一部分，幾家公司需要將在一套日益老化的IT平臺上運行的共享系統分開來。

與此同時，擁有約3500名員工、年收入為2.1億英鎊的保險服務公司Innovation Group決定將其業務分為服務和軟件兩大塊。該公司的軟件部門成為了1insurer的供應商，1insurer的軟件平臺提供了管理保單、索賠和賬單方面的功能。

同時，IBM全球服務公司處於低迷狀態，在市場上的表現不及同行。

時間表

下面這份時間表多少闡明瞭導致訴訟的原因，按時間先後排列，回顧了提起的訴訟，並且回顧了Co-op Group的年度和半年度報告、Innovation Group和1insurer的新聞稿以及其他研究。

• 2014年6月——CISGIL向投標人發出了採購需求表（RFP），希望提供一款新的端到端IT解決方案，更換在與Co-op Banking共享的共享平臺上運行的系統。
• 2014年10月——IBM中標，開始了該項目最初的摸底調查階段。
• 2015年1月——Co-op Banking實體宣佈與IBM簽署了一項9500萬英鎊的協議，以便將其系統的基礎架構遷移到新平臺，還簽署了為期10年、涉資2.75億英鎊的託管服務協議。

CISGIL與IBM簽訂了一項臨時協議，以設計一款高級解決方案，並定義規範需求。確定的關鍵需求之一是迫切需要在2017年12月31日之前遷離現有平臺。

如果該項目無法按時完成，可能需要CISGIL承擔與Co-op Banking共享的計算平臺的全部費用。

該訴訟表示，在這個為期五個月的階段中，CISSGIL在IBM頭上花了約560萬英鎊，在其他供應商頭上花了390萬英鎊。

• 2015年6月——CISGIL和IBM簽署了一份總服務協議（MSA）以及兩份工作說明書（SOW），一份說明書針對實施服務，另一份說明書針對託管服務，實施服務協議的總價值（三年）為5500萬英鎊。所設計軟件的三個版本將按以下時間表來實施：

版本1：2016年3月上線

版本2：2016年8月上線

版本3：不遲於2017年11月上線

Innovation Group宣佈，已簽署了一份合同以設計和交付軟件和託管服務，以託管該系統以及客戶的其他系統。當時宣佈的這筆協議價值4500萬英鎊，第一年服務費用為1200萬英鎊。後來這被認為是Innovation Group軟件部門迄今簽署過的數額最大的合同。Innovation Group成為IBM分包商，負責該項目。

分析Innovation Group的LinkedIn員工資料後發現，該公司似乎嚴重依賴敏捷開發方法。

• 2015年12月——CISGIL與IBM簽署了經過修訂的實施SOW。尚不清楚實施時間表是否因這份經過修訂的SOW而有所改動。

凱雷集團（Carlyle Group）斥資5億英鎊收購了Innovation Group，並將軟件部門更名為1insurer，與軟件產品品牌保持一致。

• 2016年1月——CISGIL的年報顯示，該項目在2015年完成了所有主要的階段性目標，所開發軟件的第一個版本於2016年1月交付。年報指出，該項目正進入測試和交付階段。
• 2016年3月——1insurer宣佈發佈軟件的新版本：V7.5。
• 2016年4月——版本1上線的階段性目標未完成（後來在剛提起的訴訟中提到）。
• 2016年6月——1insurer聘用了新的首席技術官。
• 2016年7月——凱雷集團為1insure任命了新的首席執行官兼主席。
• 2016年8月——CISGIL從公司外面請來了臨時CIO。
• 2016年10月——1insure似乎已停止發佈新聞。來自該公司或軟件的信息或者有關該公司或軟件的信息不再更新。
• 2017年1月——IBM提供了修訂後的實施計劃的初稿。
• 2018年1月——CISGIL發佈的年報解釋該項目完全偏離了方向，他們正與IBM討論以決定最佳行動方案。報告還特別指出，鑑於CISSGIL管理團隊在該項目上的表現，向管理團隊發了獎金。
• 2017年3月——IBM向CISGIL開具了付款290萬英鎊的發票，一完成與版本3有關的軟件交付就付款。
• 2017年4月——IBM提供了更新的計劃，表明版本1將在2017年6月之前部分實施（比原定計劃晚了15個月），而版本2的最早交付日期是2018年3月（遠晚於與Co-op Banking共享的舊平臺停用的截止日期）。
• ••CISGIL向IBM發去了爭議通知，聲稱IBM違反了合同，如果1月實施計劃，評估總的損害賠償金為6600萬英鎊，如果4月實施計劃，總的損害賠償金為1.1億英鎊。
• CISGIL對2017年3月出具的290萬英鎊的發票提出了異議，聲稱階段性目標尚未簽收，聲稱應該會實現所有之前的階段性目標。
• IBM向CISGIL表示，他們已對1insurer進行了審核，重點是對方按時間表交付軟件的能力。
• 2017年7月——IBM以3月份開具發票的290萬英鎊未支付為由終止了MSA。Co-op Insurance也正式終止了與IBM簽署的合同。
• 2017年12月3日——Co-op提起訴訟，指控IBM故意、不顧後果地違約。

違約和損害賠償金

從訴訟中可以看出，CISGIL聲稱IBM：

• 知道項目的必要先決條件（有效的採購訂單和之前的階段性目標籤收未到位）。
• 知道所聲稱的發票不是按照MSA開具的。
• 知道CISGIL有理由按合同對發票提出異議，並這麼做了。
• 對涉嫌的故意違約不顧後果，因為IBM明知道終止MSA會導致重大損失和項目中斷。

Co-op Insurance要求的損害賠償金主要是這種形式：

• 償還付給IBM的款項（3370萬英鎊）。
• 償還付給其他供應商的款項（5480萬英鎊）。
• 為該項目提供資金所需的債券融資的計息成本（4440萬英鎊）。

究其核心，Co-Op的訴訟指控IBM的分包商Innovation Group編寫的軟件存在好多“缺陷”，結果不符合用途，又錯過了最後期限。這家保險公司最終拒不支付計劃中的款項。

IBM否認升級後的軟件無法可用；簡單地說，指控項目失敗歸咎於Co-Op。作為這份造價5500萬英鎊的合同的一部分，IBM將以796.6萬英鎊的價格，將“某些軟件產品”的許可權授予這家保險公司。

IBM的律師提交的文書中稱，合同即將到期時，Co-Op非常膩煩，開始跳過IBM直接聯繫分包商，這加快了雙方的商業關係破裂。

IBM的律師在法律文書中聲稱：“大概從2016年7月7日開始，原告[Co-Op] 擾亂了被告[IBM]的規劃活動以及第2個版本的整體進度，企圖繞過被告，直接與Innovation Group對接，開始重新規劃，這不僅給項目造成了不利影響，還有礙於而不是有助於原告聲稱的目的：騰出舊數據中心。”

IBM的法務部人員也“否認Innovation Group導致項目出現問題和延誤一說”，將過錯全部推到Co-Op的頭上。

這是回應Co-Op早些時候提交的法律文件——這家保險公司似乎試圖將“因依賴對方履行合同而導致的成本以及因對方毀滅性違約而浪費的成本”列入其主張的損害賠償金。

敏捷和昏迷沒什麼兩樣

作為合同所採用的敏捷方法的一部分，Co-Op本該編寫用戶故事，然後IBM和Innovation Group將用戶故事共同變成一款實用的軟件。Co-Op聲稱原本計劃產品只發布一次（一個版本），準備進行用戶驗收測試，但是在整份合同最終搞砸之前，結果而是演變成了計劃“發佈79次”。

IBM的律師對此稱：“之所以將交付分成發佈多次，是照顧到原告未能提供業務信息和用戶故事這個情形”，並補充到2016年4月，Co-Op自己的用戶接受測試（UAT）報告“顯示已進行的測試其合格率為72%。”

據IBM聲稱，這證明不存在“過多的缺陷”，但是藍色巨人否認它“只給UAT留了六週的時間”，堅持認為“這是雙方商定的期限”，並否認Co-Op後來取消UAT是由於“測試失敗及/或阻塞（blockage）數量眾多。”

什麼時候支付不是支付？“應用程序門”時

IBM聲稱，Co-Op的員工要求將合同中提及的字眼由“軟件支付”（software payment）改為“應用程序門”（application gates），它聲稱這是為了掩蓋購買和付款的東西。

按IBM方面的敘述，Co-Op的幾位員工：Graham Bolton、Justin Gilroy和Kevin Webb“在2015年6月8日在[IBM]駐泰晤士南岸地區辦事處召開的會議上解釋”，Co-Op希望“避免讓人覺得它在購買軟件資產。”

據稱，軟件“按日曆來付款，並不提及項目在每一筆付款到期時的狀態。”

Co-Op在之前的法律文書中表示，改字眼“是為了強調這一點：[IBM]開發的應用程序達到某個階段才進行付款，項目達到某些門控點時才進行付款。”

至於付款是定期進行不論敏捷進度如何（如IBM聲稱的那樣），還是付款實際上在保險應用程序到達可用性的指定階段（“門”）時進行，這可能將由法官來裁定。

在這起曠日持久的官司中，英國保險公司Co-Op Insurance再次起訴IBM，索賠1.55億英鎊，它聲稱藍色巨人“故意”沒有為這家英國金融服務提供商交付一套新的IT平臺。

在本週向倫敦高等法院出示的辯詞內容中，Co-Op這一著名品牌旗下的保險部門CIS General Insurance Ltd（CISGIL）表示，IBM英國公司搞砸了Co-Op的Cobalt項目，情況很嚴重：項目截至日期已過去15個月，這份價值1.75億英鎊（約15.8億人民幣）的合同的第一個階段都還沒有如期交付。

Co-Op稱：“Cobalt項目是一個更廣泛的轉型項目的一部分，CISGIL竭力將其普通保險業務從與Coop 銀行共享的老式IT基礎架構遷移到一套新的現代保險平臺，該銀行從Coop集團分離出去。”

Co-Op補充道：“Cobalt項目還標誌著IBM開始進入保險平臺領域的戰略行動。”IBM將工作分包給了“一家名為Innovation Group（IG）的公司。”律師告訴法官O'Farrell，該公司的Insurer Suite產品“並不像IBM當初描述的那樣是一款易於配置的開箱即用型解決方案。”

Co-Op表示，時任IG首席執行官的Jacqui Boast在2015年年底（即合同簽署後不久）告訴IBM，“Insurer Suite當初是為美國保險市場、而不是為英國保險市場開發的；必須針對Co-Op進行大規模的重新編寫和重新開發，並在這方面確實做了大量工作。”IBM對此提出了異議，承諾會向法院出示“定量代碼分析”證明事實相反。

IBM在辯詞中稱，Co-Op“未按照付款進度支付290萬英鎊的軟件許可證費用”後，IBM終止了合同，IBM稱這筆費用只是“一個零頭”。IBM稱，Co-Op要求IBM“在沒有補償的情況下完成項目，此後CISGIL以據稱因項目延誤導致損失為由提起索賠。”

儘管Co-Op質疑IBM在項目上的進度、拒不付款，IBM卻聲稱：Co-Op當時“唯一的合法選擇”就是“現在付款，以後再論理。”

IBM認為，正由於Co-Op未付款，合同實際上被撕毀了，因此合同的懲罰條款不該適用。IBM稱，它也沒有義務就項目失敗向Co-Op支付賠償損害金。

審判會在本月接下來的時間繼續進行。

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