新三板報-2019年11月18日-北京消息，諦聽科技(836554.OC)相關責任人收到全國股轉公司紀律處分。目前該公司已經暫停經營，等待被動摘牌。
新三板報劉子沐團隊分析認為，這是一起典型的金蟬脫殼，逃離新三板市場監管的行為。將業務和股權轉移到另一個公司，將公司資金轉移到個人賬戶，使新三板掛牌公司成為一個徹徹底底的殼公司。一系列的違規行為說明公司實際控制人不懂資本市場。現在來看，雖然受到處罰，只對掛牌公司有重大影響，但是因業務和資金都已經轉移，所以似乎對實際控制人沒有實質影響，但是其已經記入誠信檔案，未來融資途徑將受到嚴重的影響。
實際控制人、董事長兼總經理李程通過四位自認人銀行賬戶將公司資金3703萬元轉入其個人賬戶或簡接使用。其行為構成資金佔用，且諦聽科技未履行審議程序及信息披露義務，佔用金額佔諦聽科技2017年末經審計淨資產的比例超過100%。
諦聽科技實際控制人、董事長兼總經理李程在2018年5月至2018年11月作為環球幣樂數字有限公司（以下簡稱：“環球幣樂”）控股股東及法定代表人期間，諦聽科技與環球幣樂簽署了《項目運營權轉讓協議書》《數字金庫及相關服務交割書》，將“數字金庫”項目的經營權、運營權和管理權轉讓給環球幣樂，交易對價為零。上述行為構成關聯交易，但公司未對該無償轉讓行為進行披露。
公司職工監事劉餘於2018 年7 月離職，公司監事會成員人數及職工監事人數低於法定要求，公司未選舉增補新監事成員且未披露上述人員變動情況。
李程作為公司向控股股東、實際控制人董事長兼總經理，佔用公司資金違反了《業務規則》第4.1.4 條的規定，未能忠實、勤勉盡責，對公司上述違規行為負有責任，違反了《業務規則》第1.4、1.5 條的規定。
聶卓作為董事會秘書、財務負責人、董事兼副總經理，未能忠實、勤勉盡責，對公司上述違規行為負有責任，違反了《業務規則》第1.4、1.5 條的規定。
鑑於上述違規事實及情節，經全國股轉系統紀律處分委員會審核通過，根據《業務規則》第6.2、6.3 條的規定，全國股轉公司做出如下紀律處分決定：給予諦聽科技通報批評的紀律處分，並記入誠信檔案。給予李程、聶卓通報批評的紀律處分，並記入誠信檔案。
主辦券商國海證券表示，目前，諦聽科技2018 年半年度報告無法按時披露，公司業務已暫停經營，公司股票已於2018年9月3日起暫停轉讓。上述處罰對公司產生重大不利影響，公司存在被終止掛牌的風險。
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