日前，證監會發布公告稱，，針對部分證券投資諮詢機構（以下簡稱諮詢機構）發生的不當營銷和違規經營問題，證監會加大執法檢查力度，整肅行業紀律，集中查處了一批個案。
2018年，證監會對58家諮詢機構或其分支機構採取行政監管措施，其中對35家採取責令暫停新增客戶的行政監管措施。對依法應予以行政處罰的，已實施行政處罰或啟動立案稽查程序。
證監會表示，下一步，證監會將會同行業協會，繼續保持高壓監管態勢，加大檢查執法和自律管理的力度，對存在違法違規行為的諮詢機構，綜合運用行政監管措施、行政處罰以及紀律處分等手段，從嚴查處和追究有關機構和人員的責任；情節嚴重的，撤銷業務許可；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。
根據過往處罰公告，在業務開展過程中，不實、誤導性、誇大甚至虛假的營銷宣傳，成為證券投資諮詢機構合規的“重災區”。所暴露的問題主要集中在部分業務人員未取得從業資格、存在虛假或誤導性宣傳、開展業務未進行留痕管理、員工個人收取投資諮詢費用等方面。
比如廣東、福建、湖南等地證監局此前開出多張罰單，均劍指證券投資諮詢公司。
2019年1月3日，廣東證監局公佈了對廣東科德投資顧問有限公司採取責令暫停新增客戶措施的行政監管措施決定書。廣東證監局認為，廣東科德的行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》及《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關規定，對該公司採取責令暫停新增客戶6個月的監督管理措施。
針對廣東博眾證券投資諮詢有限公司(簡稱“博眾投資”)存在的無證員工開展投顧業務、虛假宣傳，以及未依法留痕管理等違規行為，廣東證監局採取責令暫停新增客戶三個月的行政監管措施。
福建天信投資諮詢顧問股份有限公司因存在未能有效開展合規管理、內部控制不健全等違規行為，被福建證監局責令暫停新增客戶三個月。而湖南巨景證券投資顧問有限公司由於向客戶承諾收益，被湖南證監局責令暫停新增客戶三個月。
證監會指出，諮詢機構應當遵守法律法規的規定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則，恪盡職守，勤勉盡責，切實保護投資者合法權益；不得對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誇大、誤導性的營銷宣傳；不得承諾投資收益；不得與投資者約定分享投資收益或者分擔投資損失；諮詢機構從事證券投資諮詢業務的人員應當具備從業資格。
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