新三板一週要點|亞世光電攜三類股東過會,新三板公司IPO迎開門紅

新三板一周要点|亚世光电携三类股东过会,新三板公司IPO迎开门红

1月2日-1月4日是2019年第一個交易週期,本週僅有3個交易日,新三板市場整體運行情況如下:

本週重大事項

股轉公司發佈零售業等四行業信息披露指引

1月4日,全國股轉公司發佈實施了4個行業的信息披露指引,分別為專業技術服務業、零售業、互聯網和相關服務業以及計算機、通信和其他電子設備製造業。四個行業覆蓋掛牌公司合計1660家,佔掛牌公司總數量的15.44%,其中創新層公司149家,佔創新層公司總數量的16.20%,均屬於掛牌公司中數量集中、特徵明顯的重點行業。

股轉公司表示,本次制定的行業信息披露指引,結合了各具體行業的主要特徵,分宏觀和微觀信息、財務與非財務信息、價值與風險等多個角度,明確了行業關鍵指標及公司經營性信息的披露標準,以切實提高掛牌公司信息披露的針對性和有效性。

部分做市商近期逆勢增持做市股 新三板做市現回暖跡象

在做市商頻繁退出的情況下,2018年11月-12月,有8家新三板公司變更為做市轉讓,做市轉讓出現回暖跡象。另外,2018年12月多家做市商新增了多家做市股,其中以國泰君安證券、方正證券最為積極,兩家做市商均新增為9家掛牌公司提供做市服務。

亞世光電成功過會 新三板公司IPO取得開門紅

1月3日,證監會第十七屆發審委召開會議,審核博通集成、亞世光電兩家公司,兩家公司均獲通過。其中,亞世光電主要從事液晶顯示屏及模組的研發、生產和銷售,2015年7月21日在新三板掛牌,亞世光電也成為2019年首家過會的新三板公司。

在掛牌期間,亞世光電曾採用做市轉讓,其股票成交十分活躍,截至2018年9月30日,亞世光電共有股東150名。另外,招股說明書顯示,公司股東中共有8名三類股東,共持股26.8萬股,持股比例約0.46%。

九鼎擬清倉式減持新疆火炬 交易所下發問詢函

1月3日,新三板轉板公司新疆火炬迎來解禁,合計持有公司17.19%股份的九鼎系投資者擬清倉式減持公司股份,另外公司股東君安湘合、王安良也擬減持公司股份,合計擬減持不超過26.28%的股份。

1月3日晚間,上交所對新疆火炬下發監管工作函,要求說明股東擬在短期內減持其所持全部股份的主要考慮,是否考慮了短期內完成減持計劃的實際可行性等。新疆火炬2018年1月3日上市,是新三板首隻成功轉板的“扶貧概念股”。

仁會生物擬募資3.75億元並撤回摘牌申請

1月4日,仁會生物公告,擬以不低於21.6元/股、不高於35元/股的價格發行1070萬股,預計募集資金3.75億元。此次股票發行不確定發行對象,其中公司實際控制人桑會慶擬以債權認購不超過8000萬元,其他認購對象以現金認購。

另外,仁會生物當天公告稱,因經營發展及長期資本戰略規劃需要,為更好地實現公司及全體股東利益的最大化,經公司慎重考慮,擬撤回摘牌申請。2018年7月4日,仁會生物向股轉系統報送了終止掛牌申請資料並被受理,目前公司終止掛牌事項仍在審批中。

市場交易

股轉公司官網信息顯示,本週市場累計成交10.03億元,其中做市轉讓成交2.23億元,集合競價轉讓成交7.8億元。由於本週僅有3個交易日,因此成交量較上週均有明顯下降。

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本週市場走勢

本週做市指數累計下跌0.75%,指數從2018年12月28日的收盤點位718.94點跌至1月4日的713.52點。1月4日,做市指數盤中創下711.26點的歷史新低後以713.52點收盤。

掛牌與摘牌

本週有4家公司掛牌,均採用集合競價轉讓。截至1月4日,掛牌公司總數為10684家,其中基礎層9770家,創新層914家;做市轉讓1083家,集合競價轉讓9601家。

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本週掛牌企業

本週共有11家新三板公司摘牌,除金禾股份因未及時披露2017年年報被強制摘牌外,其餘均為主動申請終止掛牌,名單如下:

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本週摘牌企業

掛牌公司及市場監管動態

本週,全國股轉公司共採取自律監管措施6宗,其中,6宗涉及信息披露違規。共發送日常監管類函件14份,均為部門監管意見函,重點關注公司治理、關聯交易等方面。

本週,全國股轉公司共對12個證券賬戶及時採取了自律監管措施,涉及反向交易、申報價格明顯偏離行情揭示的最近成交價、申報或成交行為造成市場價格異常或秩序混亂等異常交易情形。

IPO輔導及上會

本週共有2家新三板公司開始接受上市輔導,1家新三板公司上市申請獲證監會受理。

1月2日,浙江力諾公告,公司已於2018年12月26日向證監會提交了在創業板上市的申請材料,公司的上市申請已被證監會受理。

1月2日,澤達易盛公告,公司擬申請上市,已於近日向天津證監局提交了上市輔導備案登記材料,目前正在接受東興證券的輔導。

1月3日,博威能源公告公司於2018年12月5日向北京證監局報送了上市輔導備案材料,公司正接受東興證券上市輔導,確認輔導日期自2018年12月5日起開始計算。

1月3日,證監會第十七屆發審委召開會議,新三板公司亞世光電成功過會,這是2019年首家過會的新三板公司。

在港股上市方面,1月2日,盛源科技公告,公司於2018年12月27日收到證監會出具的行政許可申請受理單,證監會對公司提交的境外公開發行股票申請材料進行了審查,對該行政許可予以受理。

增發情況

本週共有6家公司發行股票,合計發行金額2.22億元,單筆發行金額最高0.99億元。

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本週股票發行情況

本週有9家公司新發布了增發預案,預計募集資金上限為6.94億元;其中擬募資金最高的是仁會生物,擬募集資金上限為3.75億元。

上市公司收購

本週新增一起上市公司收購新三板公司案例,另外,部分收購案例進展有更新。

1月1日晚間,振德醫療公告,公司擬以現金收購原新三板公司美迪斯70%股權,交易金額合計為1.04億元。美迪斯是一家從事醫用敷料產品及體育防護用品研發、生產、銷售的企業,2018年11月14日起在新三板終止掛牌。

1月4日吉宏股份公告,其以自有資金3370萬元收購原新三板公司吉聯包裝取得進展,近日,吉聯包裝已經完成工商變更登記手續,並取得濟南市章丘區市場監督管理總局下發的營業執照,吉聯包裝已於2017年6月9日在新三板終止掛牌。

1月3日晚間,遠望谷公告因證監會對公司發行股份購買資產並配套募集資金申請作出不予核准的決定,公司決定終止本次重組。遠望谷原擬通過發行股份及支付現金的方式,購買新三板公司希奧信息88.93%的股權及龍鐵縱橫100%的股權,交易價格分別為3.64億元、6.1億元。


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