中金網08月19日訊,週五據財新網報道,日前北京格上理財顧問有限公司、品今(北京)資產管理有限公司、北京首證投資顧問有限公司被北京證監局責令改正,私募規範整治風暴山雨欲來。
據財新報道,北京格上理財顧問有限公司、品今(北京)資產管理有限公司、北京首證投資顧問有限公司因資金募集、合規管理、投資者適當性等問題被北京證監局責令改正。
北京證監局稱,格上理財部分推介資料用詞不嚴謹,未對個別投資者做調查問卷進行風險承受能力測試、未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,未自行或者委託第三方機構對私募基金進行風險評級。
此外,格上理財高管人員及股東信息變更登記不及時,部分銷售人員未取得基金從業資格。
格上理財是業內知名私募基金管理人,成立於2007年,提供私募基金、券商集合理財產品、私募股權基金以及固定收益產品等投資顧問服務,並以私募機構及產品研究排名著稱。
北京證監局責令格上理財和品今資管限期改正,30日內提交書面整改方案,並在90日內完成整改。
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