中國網鄭州8月19日電 19日，記者從中國銀保監會獲悉，中原銀行股份有限公司安陽分行（下稱“中原銀行安陽分行”）因理財經理盜取客戶理財資金、授權不具有高管資格人員行使高管職權的違法違規行為，連收5張罰單，被安陽銀保監分局罰款40萬元，理財經理李莉被禁止終身從事銀行業工作，多名責任人分別被處以取消銀行業金融機構高級管理人員任職資格2年、罰款、警告等不同程度的行政處罰。
據河南銀保監局安陽分局行政處罰信息公開表顯示，中原銀行安陽分行因存有理財經理盜取客戶理財資金、授權不具有高管資格人員行使高管職權的違法違規行為，依據《商業銀行理財業務監督管理辦法》第七十條，《商業銀行理財業務監督管理辦法》附件《商業銀行理財產品銷售管理要求》第四條，《中華人民共和國銀行業監督管理法》第二十一條、第四十六條，《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條；《銀行業金融機構董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條、第四十七條，《中華人民共和國銀行業監督管理法》第二十一條、第四十六條規定，安陽銀保監分局對其處以40萬元罰款。
其中，理財經理李莉因盜取客戶理財資金被禁止終身從事銀行業工作；牛愛花、吳理娟分別對中原銀行安陽分行理財經理盜取客戶資金的違法違規行為應負監督、管理責任，依據《中國銀監會辦公廳關於進一步強化內控合規管理防範案件風險的通知》，《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條規定，安陽銀保監分局對牛愛花作出取消銀行業金融機構高級管理人員任職資格2年、吳理娟罰款5萬元的行政處罰；王運平對中原銀行安陽分行理財經理盜取客戶資金的違法違規行為負有管理責任，依據《商業銀行內部控制指引》第三十三條，《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條規定，被安陽銀保監分局予以警告處罰。
此外，記者通過查閱相關資料發現，這並不是中原銀行安陽分行第一次被處罰，早在2015年，該行就因其他廣告的違法行為，被安陽市工商行政管理局罰款5000萬元；2018年因個人消費貸款資金轉入股市、滾動辦理無真實貿易背景的商業承兌匯票貼現業務等多宗違法違規行為被安陽銀保監分局公開處罰。
