本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳 述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、第一期限制性股票激勵計劃已履行的相關審批程序和信息披露情況
1、2019年1月8日公司第三屆董事會第三次會議、2019年1月24日公司2019年第一次臨時股東大會分別審議通過了《關於及其摘要的議案》、《關於的議案》以及《關於提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，計劃向99名激勵對象首次授予限制性股票256.9萬股，授予價格為每股7.11元，預留60萬股。
2、2019年3月4日，公司召開第三屆董事會第五次會議，審議通過了《關於調整第一期限制性股票激勵計劃相關事項的議案》和《關於向第一期限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象授予限制性股票的議案》，部分激勵對象因個人原因放棄，授予對象調整為72人，首次授予的限制性股票數量由256.9萬股調整為188.76萬股，並確定以2019年3月4日為授予日，向72名授予對象授予限制性股票。
3、2019年3月19日公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成了公司第一期限制性股票激勵計劃首次授予所涉及限制性股票的登記工作，公司的股份總數由本次授予前的140,000,000股增加至141,887,600股。
4、2019年11月28日，公司分別召開第三屆董事會第十一次會議和第三屆監事會第十次會議，審議並通過了《關於調整第一期限制性股票激勵計劃預留部分數量的議案》、《關於向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》，同意以2019年11月28日作為本次股權激勵計劃預留部分的授予日，向19名激勵對象授予限制性股票43.22萬股，授予價格為每股5.47元。公司獨立董事對此發表了獨立意見，監事會對激勵對象名單及授予安排等相關事項進行了核實。
5、2019年12月27日公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成了公司第一期限制性股票激勵計劃預留部分授予所涉及限制性股票的登記工作，公司的股份總數由本次授予前的198,642,640股增加至199,074,840股。
6、2020年4月28日召開第三屆董事會第十四次會議，審議通過了《關於回購註銷部分已授予但尚未解除限售限制性股票的議案》、《關於調整第一期限制性股票激勵計劃首次授予部分回購價格及數量的議案》、《關於實施第一期限制性股票激勵計劃首次授予權益第一期解除限售的議案》。公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見。
二、第一期限制性股票激勵計劃預留權益情況
根據公司第一期限制性股票激勵計劃（草案）中規定：“預留授予部分的激勵對象將在本計劃經股東大會審議通過後12個月內確定，經董事會提出、獨立董事及監事會發表明確意見、律師發表專業意見並出具法律意見書後，公司在指定網站按要求及時準確披露當次激勵對象相關信息。超過12個月未明確激勵對象的，預留權益失效。預留激勵對象的確定標準參照首次授予的標準。”
截至本公告日，公司第一期限制性股票激勵計劃中預留的40.78萬股限制性股票自激勵計劃經2019年第一次臨時股東大會審議通過後12個月未明確激勵對象，預留權益失效。
特此公告。
寧波天龍電子股份有限公司董事會
2020年4月29日
