期貨公司如何設立?需要哪些條件?

期貨公司是指依法設立的、接受客戶委託、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易並收取交易手續費的中介組織。期貨公司如何註冊?註冊需要滿足哪些條件?今天就跟譽商小編一起來看一看吧。


期貨公司如何設立?需要哪些條件?


根據《期貨公司監督管理辦法》第六條規定,申請設立期貨公司的,除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外,還應當具備註冊資本不低於人民幣 1 億元、具備期貨從業人員資格的人員不少於 15 人、具備任職條件的高級管理人員不少於 3 人等。

這也就是說設立期貨公司,除了小編上述列出來的三個條件之外,還應該具備:

1.董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有期貨從業資格;

2.具有符合法律、行政法規規定的公司章程;

3.主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規記錄;

4.有合格的經營場所和業務設施;

5.有健全的風險管理和內部控制制度以及國務院期貨監督管理機構規定的其他條件等。

而期貨公司主要股東為自然人的,除了股東出資額不得超過其淨資產,且資金來源真實合法(不得以委託資金、負債資金等入股期貨公司);近 3 年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者採取強制措施;以及近 3 年作為公司(含金融機構)的股東或者實際控制人,未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為之外。還應當具備:

1.個人金融資產不低於人民幣 3000 萬元;

2.信譽良好,不存在對所投資企業經營失敗或重大違法 違規行為負有直接責任未逾 3 年的情形;

3.不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權等情形。

需要注意的是,由於期貨經紀公司代理客戶進行交易,向客戶收取保證金,因此,期貨經紀公司還有保管客戶資金的職責。而為了保護投資者利益,增加期貨經紀公司抵抗風險能力。期貨公司除了需要接受證監會和交易所的監督與檢查之外,還應該按照交易所規定的比例收取客戶保證金,保持適度持倉,避免過度交易,嚴格控制好客戶的風險。


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