近日，東海證券發佈公告稱，於4月14日收到江蘇證監局下發的《關於對東海證券採取限制業務活動措施事先告知書》，東海證券2020年處罰記錄再添一筆。
據公告顯示，東海證券在開展資產管理業務過程中存在以下違規行為：1、個別業務開展過程中未勤勉盡責，不符合《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》（證監會令第 93 號）第三條的有關規定；2、風險控制制度和合規管理制度不健全，不符合《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第七條的有關規定；3、信息披露不及時，不符合《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第四十條的有關規定。
因此，江蘇證監局認為，上述情況反映出東海證券未有效執行相關業務規則，內部控制存在缺陷。根據《證券公司監督管理條例》（國務院令第 522 號）第七十條的規定，江蘇證監局擬對東海證券採取暫停新增私募資管產品 6 個月的行政監管措施（為接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外）。
董事長總經理履新不足五個月 公司已收四張罰單
據東海證券官網顯示，東海證券成立於1993年，前身為常州證券。註冊資本金16.7億元。公司總部位於常州市延陵西路23號投資廣場18層。下設88家分支機構，轄東海期貨、東海投資、東海國際金融控股、東海基金等6家控、參股子公司。
另據天眼查顯示，東海證券排名前三的股東分別為常州投資集團有限公司，持股比例21.59%；山南華聞創業投資有限公司，持股10.22%%；山金金控資本管理有限公司，持股8.39%。
現公司董事長為錢俊文，生於1964年，2019年6月進入東海證券任黨委書記一職，曾任國家稅務總局常州市稅務局黨委副書記、副局長；常州地方稅務局黨組書記、局長等多職。2019年12月，在前任董事長被帶走調查，董事長一職空缺近半年後，經江蘇證監局核准錢俊文任東海證券董事長、黨委書記。
東海證券現任董事長錢俊文
現任總裁為殷建華。生於1962年，曾任青島證監局上市處處長、黨委委員、局長助理、副局長；江蘇證監局黨委委員、紀委書記等職。2020年1月經江蘇證監局核准任東海證券總裁。
東海證券現任總裁殷建華
據公開資料顯示，本次受罰已非今年來東海證券因資管業務收到的第一張罰單。早在2月26日，江蘇證監局就曾發佈了東海證券原副總裁趙俊等三人分別採取監管談話措施的決定，算上本次暫停新增私募資管產品6個月，東海證券自2月以來已收4張罰單。
2019年業績大漲 合規風控卻屢現問題
另據東海證券發佈的2019年末未經審計的財務報告披露顯示，2019年東海證券實現營業收入14.04億元，同比上漲20.37%，淨利潤2.48億元，同比上漲132.39%。但在取得這份耀眼業績的同時，東海證券2019年的風控合規卻屢屢出現問題。據公開資料顯示，2019年東海證券共收到來自證監繫統的罰單6張，涉及受託管理、合規、內控、私募託管業務等多個方面。
2019年1月23日，東海證券因作為債券受託管理人，卻未按照債券受託管理協議的約定持續監督發行人募集資金的使用情況，被江蘇證監局採取出具警示函的監管措施；4月9日，東海證券因總部合規管理人員數量不足被江蘇證監局開出罰單；6月25日，東海證券因對境外子公司管控不到位，2014年有關資產管理計劃盡職調查不充分，未對標的資產的評估價值作出合理判斷，業務開展過程中未能勤勉盡責等問題再次被江蘇證監局處罰；8月29日，東海證券發佈公告稱，因作為壹澤皓揚證券投資基金（簡稱“壹澤皓揚”）的綜合託管人，存在未全部獲取並保存簽署完成的壹澤皓揚證券投資基金合同原件，未謹慎勤勉地為壹澤皓揚證券投資基金提供私募基金綜合託管服務的情況被江蘇證監局採取出局警示函的行政監管措施；9月13日，東海證券公告稱，收到山東證監局下發的監管警示函，被罰原因是東海證券在“16洪業02”公司債券承銷的盡職調查過程中存在缺陷；11月11日，東海證券收到了2019年最後一張罰單，旗下營業部因合規等四項問題被福建證監局責令改正。
綜上所述，東海證券的2019年可謂是被處罰貫穿的一年，同時通過以上處罰可以看到，東海證券上述“罰單”和不少中小券商面臨的處境相似，雖不涉及大案、要案，但仍不可迴避合規風控上存在著的漏洞。
