四項備案便利措施出爐
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四項措施是全國復產復工以後對實體經濟的一種鼓勵和支持。因為疫情之下，金融行業包括私募基金的生存狀況也比較艱難。
繼開通備案綠色通道後，中基協新推出私募基金備案四大便利措施。
4月14日，中基協發佈《關於進一步支持私募基金服務實體經濟的若干備案便利措施》。其中，包括對私募股權及資產配置基金的2019年年報不做強制審計要求、精簡備案所需資料等，為疫情期間私募基金管理人展業提供更多支持。
執行層面優化備案流程
據悉，此四項措施是在去年發佈的《私募投資基金備案須知（2019版）》（下稱《備案須知》）執行之際，為促進私募基金在疫情防控期間更好地支持實體經濟、促進資本市場穩健發展，回應市場關切而出。
具體來看，中基協從以下四個方面為基金備案提供便利：
一是放寬基金適用《備案須知》的時點。 去年發佈的《備案須知》顯示，為確保平穩過渡，按照“新老劃斷”原則，協會於2020年4月1日起，不再辦理不符合要求的新增和在審備案申請。而此次則將4月1日以後提交備案的基金，放寬到4月1日以後成立的基金，才必須適用《備案須知》。
二是對私募股權及資產配置基金的2019年度財務報告不做強制審計要求。針對《備案須知》中首次提出的私募股權基金及資產配置基金年度報告審計要求，考慮到受疫情影響，各類基金信息填報和披露均有不同程度延期，協會鼓勵對上述年報進行審計，但不強制要求。
三是精簡備案所需資料，提高辦理效率。私募基金管理人按照基金所屬類型，對照備案材料清單提供資料辦理備案手續，取消關聯交易底層估值證明、部分託管銀行說明函等資料。此外，還優化備案填報流程，提高基金備案、重大變更、清算的辦理效率。
四是持續做好服務。協會持續為抗疫基金、扶貧基金、紓困基金等提供綠色通道，打通投融資堵點。協會已更新反向掛鉤系統功能，進一步提高反向掛鉤申請受理效率，更好地發揮創業投資對於支持創業創新、助力疫情防控的作用。
維護私募基金市場穩定
對私募行業而言，上述四項措施有何影響？
卿雲投資總經理楊振寧在接受《國際金融報》記者採訪時表示，上述舉措主要是全國復產復工以後對實體經濟的一種鼓勵和支持。
“因為疫情之下，金融行業包括私募基金的生存狀況也比較艱難，所以從行政審批上有所放寬，尤其是對股權類、資產配置類私募基金的備案，放寬力度更大一些。對證券類的影響可能就是在行政審批方面，備案的流程、效率上會加快。除此之外，應該沒有特別明顯的放鬆，所以總體來說還是鼓勵性措施。”
而相對寬鬆的備案環境，將對維護私募基金市場穩定產生積極的推動作用。北京市盈科（廣州）律師事務所高級合夥人、私募基金專業律師賀俊向《國際金融報》記者解釋稱：“（上述舉措）表明協會在疫情期間，綜合全面地緩解私募基金管理人在產品成立、財務審計及提交備案材料方面的壓力和成本，充分給予私募基金管理人更加寬鬆的備案政策，也為現階段私募基金參與抗疫、扶貧和企業紓困做好安排，推動企業投融資進程，為管理機構的展業提供更多的支持和保障措施。”
維護私募基金市場穩定
值得注意的是，除發佈四項措施外，協會還特別強調了《備案須知》中提到的，不得開展借（存）貸類“偽私募”業務，引導私募基金迴歸投資本源，進行價值投資、長期投資，鼓勵投早、投小、投新，開展符合基金本質的募集及投資活動。
近日，深圳證監局也發佈了對“非法集資”、“偽私募”的風險警示。廣州市天河區檢察院對私募基金管理人新華財富資產管理有限公司（下稱“新華財富”）及其直接負責的主管人員鄭某涉嫌非法吸收公眾存款罪提起公訴，將依法追究刑事責任。
因而，深圳證監局鄭重提醒各私募基金管理人及從業人員，須以“新華財富”“中金國瑞”等案件為鑑，切實增強合規意識，嚴格遵守法律法規，維護投資者合法權益；不得以短信、微信、電話、互聯網等任何方式向不特定對象宣傳推介，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得向投資者承諾保本保收益，不得以私募基金名義兜售“明股實債”“明基實貸”等性質的產品，不得侵佔、挪用基金財產或者以其他方式損害基金持有人的利益，不得以私募基金為名從事非法金融活動等。
同時，對於投資者，深圳證監局也提醒稱，廣大投資者需切實增強投資風險意識，審慎判斷私募基金管理人的誠信狀況及專業水平，儘可能選擇自身瞭解的基金管理人進行投資；擦亮眼睛識別各類“偽私募”，不受保本保底和高收益承諾等噱頭所誘惑，主動避開“湊單”、“拼單”等各類陷阱，謹防上當受騙。
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