證券代碼：600096 證券簡稱：雲天化 公告編號：2020-055
雲南雲天化股份有限公司
關於調整2020年度非公開發行A股股票方案的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
雲南雲天化股份有限公司（以下簡稱“公司”）2020年度非公開發行A股股票相關事項已經公司於2020年3月2日召開的第八屆董事會第十一次（臨時）會議審議通過。
公司根據《公司法》《證券法》《上市公司證券發行管理辦法》《上市公司非公開發行股票實施細則》（2020年修正）《上市公司收購管理辦法》（2020年修正）等相關法律、法規和規範性文件的規定，以及本次非公開發行股票事項的最新進展情況，公司於2020年4月29日召開的第八屆董事會第十五次（臨時）會議審議通過和第八屆監事會第十三次（臨時）會議審議通過了《關於調整的議案》。
本次修訂具體內容如下：
一、本次非公開發行A股股票方案修訂情況
1. 發行數量
原方案內容為：
“本次非公開發行股票的數量不超過本次發行前總股本的30%，即429,730,421股（含本數），以中國證監會關於本次非公開發行的核準文件為準。在前述範圍內，最終發行數量由公司董事會根據公司股東大會的授權、中國證監會相關規定及發行時的實際情況，與本次發行的保薦機構（主承銷商）協商確定。
本次非公開發行股票數量以截至本預案公告日經中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成登記的公司總股本1,432,434,738股為基數測算，若公司股票在本次發行的董事會決議公告日至發行日期間發生除權、除息事項或者因股份回購、股權激勵計劃等事項導致公司總股本發生變化，本次發行股票數量上限將作相應調整。”
修訂為：
“本次非公開發行股票的數量不超過本次發行前總股本的30%，即429,232,781股（含本數），以中國證監會關於本次非公開發行的核準文件為準。在前述範圍內，最終發行數量由公司董事會根據公司股東大會的授權、中國證監會相關規定及發行時的實際情況，與本次發行的保薦機構（主承銷商）協商確定。
本次非公開發行股票數量以截至本預案公告日經中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成登記的公司總股本1,430,775,938股為基數測算，若公司股票在本次發行的董事會決議公告日至發行日期間發生除權、除息事項或者因股份回購、股權激勵計劃等事項導致公司總股本發生變化，本次發行股票數量上限將作相應調整。”
2. 限售期
原方案內容為：
“雲天化集團認購的股份自本次發行結束之日起18個月內不得轉讓（如果本次認購觸發要約收購義務，則雲天化集團將根據《上市公司收購管理辦法》及相關規定將本次認購股票的限售期調整為36個月，並根據上述規則履行董事會、股東大會等豁免要約收購程序。若後續相關法律、法規、證券監管部門規範性文件發生變更的，則鎖定期相應調整。）其他發行對象認購的股份自本次發行結束之日起6個月內不得轉讓。限售期結束後，將按中國證監會及上交所的有關規定執行。
若前述限售期與證券監管機構的最新監管意見或監管要求不相符，將根據相關證券監管機構的監管意見或監管要求進行相應調整。”
修訂為：
“雲天化集團認購的股份自本次發行結束之日起36個月內不得轉讓，若後續相關法律、法規、證券監管部門規範性文件發生變更的，則鎖定期相應調整。其他發行對象認購的股份自本次發行結束之日起6個月內不得轉讓。限售期結束後，將按中國證監會及上交所的有關規定執行。
二、本次方案修訂履行的相關程序
2020年4月29日，公司召開的第八屆董事會第十五次（臨時）會議審議通過和第八屆監事會第十三次（臨時）會議審議通過了《關於調整的議案》，對本次非公開發行股票方案中的發行數量及限售期進行了調整。
本次非公開發行A股股票方案尚需履行國有資產監督管理職責的主體同意後提交公司股東大會審議批准，並在中國證監會核准後方可實施。
特此公告。
雲南雲天化股份有限公司
董事會
2020年4月30日
