證券代碼：601377 證券簡稱：興業證券 公告編號：臨2020-020
興業證券股份有限公司
2020年第一次臨時股東大會決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
本次會議是否有否決議案：無
一、會議召開和出席情況
(二)股東大會召開的地點：福建省福州市湖東路268號興業證券大廈21樓
(三)出席會議的普通股股東和恢復表決權的優先股股東及其持有股份情況：
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(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規定，大會主持情況等。
本次股東大會採取現場投票與網絡投票相結合的表決方式，符合《公司法》等法律、法規及《公司章程》的有關規定。本次股東大會由公司董事會召集，楊華輝董事長主持會議。
(五)公司董事、監事和董事會秘書的出席情況
1、公司在任董事9人，出席6人，王非先生、蔡綠水先生、孫錚先生因公務未出席會議；
2、公司在任監事5人，出席5人；
3、公司董事會秘書出席會議；部分高級管理人員列席股東大會。
二、議案審議情況
(一)非累積投票議案
1、議案名稱：《興業證券股份有限公司關於修訂部分條款的議案》
審議結果：通過
表決情況：
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2、議案名稱：《興業證券股份有限公司關於為興證國際金融集團有限公司境外債務融資提供擔保等增信措施的議案》
(二)涉及重大事項，5%以下股東的表決情況
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(三)關於議案表決的有關情況說明
議案1為特別決議議案，該項議案獲得出席會議的股東（包括股東代理人）所持有效表決權股份總數的2/3以上通過。
三、律師見證情況
1、本次股東大會見證的律師事務所：國浩律師（上海）事務所
律師：孫立 張培培
2、律師見證結論意見：
本次股東大會的召集、召開程序符合法律、法規及《公司章程》的規定；出席本次股東大會的人員資格均合法有效；本次股東大會的表決程序符合有關法律、法規及《公司章程》的規定，表決結果合法有效。
四、備查文件目錄
1、經與會董事和記錄人簽字確認並加蓋董事會印章的股東大會決議；
2、經見證的律師事務所主任簽字並加蓋公章的法律意見書。
興業證券股份有限公司
2020年4月16日
