證券代碼：000623 證券簡稱：吉林敖東 公告編號：2020-031
債券代碼：127006 債券簡稱：敖東轉債
本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、重要提示
本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面瞭解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到證監會指定媒體仔細閱讀年度報告全文。
除下列董事外，其他董事親自出席了審議本次年報的董事會會議
非標準審計意見提示
□ 適用 √ 不適用
董事會審議的報告期普通股利潤分配預案或公積金轉增股本預案
√ 適用 □ 不適用
是否以公積金轉增股本
□ 是 √ 否
公司經本次董事會審議通過的普通股利潤分配預案為：以2019年度權益分派實施公告的股權登記日當日的總股本為基數，向全體股東每10股派發現金紅利2元（含稅），送紅股0股（含稅），不以公積金轉增股本。
董事會決議通過的本報告期優先股利潤分配預案
□ 適用 √ 不適用
二、公司基本情況
1、公司簡介
2、報告期主要業務或產品簡介
公司所屬行業為醫藥製造業，主要從事中成藥、生物化學藥研發、製造和銷售，同時積極佈局保健食品、食品、養殖、種植等領域，逐步發展成為以醫藥產業為基礎，以“產業+金融”雙輪驅動模式快速發展的控股型集團上市公司。目前公司是廣發證券股份有限公司（證券簡稱：廣發證券，證券代碼：000776.SZ，1776.HK）的第一大股東、同時參股上海第一醫藥股份有限公司（證券簡稱：第一醫藥，證券代碼：600833.SH）、吉林亞泰(集團)股份有限公司（證券簡稱：亞泰集團，證券代碼：600881.SH）、南京醫藥股份有限公司（證券簡稱：南京醫藥，證券代碼：600713.SH）、通鋼集團敦化塔東礦業有限責任公司、吉林博雅特醫營養科技有限公司等。報告期內，公司主營業務未發生重大變化。
公司產品“安神補腦液”、“注射用核糖核酸II”、“小牛脾提取物注射液”、“血府逐瘀口服液”、“腦心舒口服液”、“小兒柴桂退熱口服液”、“養血飲口服液”、“心腦舒通膠囊”、“羚貝止咳糖漿”、“利腦心膠囊”、“少腹逐瘀顆粒”、“腎復康片”、“賴氨匹林”、“複方二氯醋酸二異丙胺注射液”、“孕康顆粒”、“根痛平丸”、“伸筋片”、“澳泰樂膠囊”、“鹿胎顆粒”、“注射用單磷酸阿糖腺苷”、“小兒氨酚黃那敏顆粒”、“中風再造丸”等以質量穩定、療效明顯受到市場一致好評，促進了公司醫藥主業不斷髮展壯大。
公司先後獲得國家火炬計劃重點高新技術企業、國家級高新技術企業、全國創新型企業、國家知識產權優勢企業、全國模範勞動關係和諧企業、全國五一勞動獎狀、全國廠務公開民主管理先進單位、全國非公企業“雙強百佳”黨組織、第十六屆、二十一屆國家級企業管理現代化創新成果一等獎、連續多年被評為A級納稅人、AAA 級“守合同重信用”單位等諸多榮譽。
2019年末，公司總資產258.01億元，淨資產224.45億元，連續多年實現利稅超10億元，連續十餘年位列中國製藥工業百強和“中國500最具價值品牌”，資產質量在同業中位列前茅。
3、主要會計數據和財務指標
（1）近三年主要會計數據和財務指標
公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據
□ 是 √ 否
單位：元
（2）分季度主要會計數據
單位：元
上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異
□ 是 √ 否
4、股本及股東情況
（1）普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前10名股東持股情況表
單位：
股
（2）公司優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無優先股股東持股情況。
（3）以方框圖形式披露公司與實際控制人之間的產權及控制關係
5、公司債券情況
公司是否存在公開發行並在證券交易所上市，且在年度報告批准報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券
是
（1）公司債券基本信息
（2）公司債券最新跟蹤評級及評級變化情況
2017年10月10日，鵬元資信評估有限公司出具了《2017年公開發行可轉換公司債券信用評級報告》，經鵬元資信證券評級評審委員會審定，公司主體長期信用等級為AA+，評級展望為穩定，公司可轉換公司債券的信用等級為AA+，詳見公司於2018年3月9日在巨潮資訊網披露的《吉林敖東藥業集團股份有限公司2017年公開發行可轉換公司債券信用評級報告》（鵬信評【2017】第Z【559】號）。
2018年5月25日，鵬元資信評估有限公司出具了《可轉換公司債券2018年跟蹤信用評級報告》，對本公司2018年3月13日發行的可轉換公司債券信用等級維持為AA+，對公司長期信用等級維持為AA+，評級展望維持為穩定，詳見公司於2018年5月29日在巨潮資訊網披露的《2018年公司可轉換公司債券2018年跟蹤信用評級報告》（鵬信評【2018】跟蹤第【314】號01）。
2019年5月29日，鵬元資信評估有限公司出具了《可轉換公司債券2019年跟蹤信用評級報告》，對本公司2018年3月13日發行的可轉換公司債券信用等級維持為AA+，對公司長期信用等級維持為AA+，評級展望維持為穩定，詳見公司於2019年5月31日在巨潮資訊網披露的《2018年公司可轉換公司債券2019年跟蹤信用評級報告》（鵬信評【2019】跟蹤第【131】號01）。
（3）截至報告期末公司近2年的主要會計數據和財務指標
單位：萬元
三、經營情況討論與分析
1、報告期經營情況簡介
2019年是國家醫藥衛生體制改革不斷深化推進的一年，國家對醫藥行業的管理力度不斷加大，藥品集中帶量採購政策正式實施，支付方式改革試點推進，藥品招標、公立醫院改革、醫保控費、兩票制、市場監管趨嚴，競爭日趨激烈，產業升級加速，推動了醫藥行業深刻變革，為整個醫藥行業的未來發展帶來重大影響。公司秉持“專注於人，專精於藥”的核心價值觀，堅持走“產業+金融”雙輪驅動的發展道路，牢牢把握高質量發展要求，堅持穩中求進，著力嚴控風險，推進提質增效，保證公司持續穩定發展。
報告期末，公司總資產2,580,090.49萬元，比年初增加114,236.26萬元，增長4.63%；歸屬於上市公司股東的淨資產2,224,949.86萬元，比年初增加122,109.28萬元，增長5.81%；資產負債率為13.01%；實現營業收入308,837.96萬元，比上年同期減少23,569.87萬元，下降7.09%；實現利潤總額147,974.50萬元，比上年同期增加 49,076.52萬元，增長49.62%；實現歸屬於上市公司股東的淨利潤140,364.03萬元，增加46,845.24萬元，增長50.09%，其中廣發證券2019年實現歸屬於上市公司股東的淨利潤753,892.16萬元，公司本期對廣發證券的投資收益為131,585.13萬元，比上年同期增加57,013.98 萬元，增長76.46%。
1、夯實質量管理體系，持續提升質量管理水平
公司始終秉持“一支藥、兩條命”的質量理念，高度重視產品質量，規範生產過程質量管理，強化質量管理的系統化、精細化和全面化，築牢“全員參與、全過程控制、全方位管理”的質量監管體系；在生產過程中嚴格執行GMP管理規範，圍繞產品質量精準發力，從原料採購質量、生產過程控制、銷售環節控制、售後服務等各個環節加強質量控制與保證，做好生產工作事前計劃、事中監控、事後監督。定期開展對生產質量管理體系的審計評價，從標準化質量管理體系建設和體系有效運行兩個方面，結合年度審計計劃組織完成對各子公司生產單元的生產質量管理審計評價，提升單元生產質量管理水平，保證各公司質量管理體系有效運行。
2、提高資金使用效率，加快推進重大項目進度
在不影響公司募集資金投資項目建設和主營業務正常發展的情況下，為提高部分閒置募集資金使用效率，公司於2019年4月使用公開發行可轉換公司債券的閒置募集資金149,000萬元進行現金管理，授權期限自2019年4月24日起12個月內滾動使用。使用閒置募集資金進行現金管理可以提高募集資金使用效率，獲得一定的投資收益。
截至報告期末，吉林敖東洮南藥業股份有限公司自動化生產線建設項目已使用募集資金8,244.17萬元,小容量注射劑新線建設完成、膠囊劑和片劑生產線、無菌粉針劑生產線改造完成，均已投入生產。注射用利培酮中試車間設備安裝調試完成，中試5批樣品，立體倉庫建設完成並投入使用。吉林敖東世航藥業股份有限公司中藥飲片（含直接口服飲片）智能工廠建設項目已使用募集資金8,491.85萬元，中藥飲片生產車間建設完成並順利通過GMP認證；吉林敖東延邊藥業股份有限公司擴建升級項目二期工程項目已使用募集資金5,816.38萬元，開始進行配套設施改造工作。吉林敖東延吉藥業科技園建設項目已使用募集資金525.17萬元，正進行部分配套設施改造工作。募投項目建設將以智能化帶動產業化發展，豐富公司產品類型，優化產品結構，深化公司業務佈局，增強公司醫藥產業核心競爭力。
3、不斷加大研發投入，增強企業持續發展後勁
公司繼續發揮“產學研協同創新機制”的優勢，加大研發投入，進行新品種、經典名方的研發及大品種的二次開發，不斷推進醫藥產業提質增效。報告期內，子公司延邊藥業與長春中醫藥大學開展小兒治哮靈片安全性評價試驗，深入開展新藥白蓮參顆粒研發，對血府逐瘀口服液、杜蛭丸等品種進行二次開發，加快對開心散、羌活勝溼湯、清金化痰湯等經典名方的研發進程；延吉藥業完成注射用核糖核酸Ⅱ治療胰腺癌、肺癌的真實世界研究方案，並對其安全性和有效性開展評價，注射用丁二磺酸腺苷蛋氨酸目前處於國家藥品審批中心補充資料，開展注射用降纖酶、參澤舒肝膠囊等產品的深入研究；洮南藥業利培酮生產車間進行調試並試生產，11個經典名方已完成物質基準研究和藥材及物質基準藥學研究、9個治療Ⅱ型糖尿病，抗腫瘤，治療精神病和神經病的仿製藥已完成3批工藝驗證，完成預驗證工藝驗證，完成原料藥工藝合成路線；力源製藥依據國家藥典委員會《中藥配方顆粒質量控制與標準制定技術要求》（徵求意見稿），通過與國內知名科研院校合作加快推進中藥配方顆粒標準研究，對中藥配方顆粒進行深入研究，並開展對養血飲口服液、羚貝止咳糖漿等產品的二次研發，其他子公司研發工作有序推進。通過多品種的研製開發，有利於豐富和優化產品結構，推動公司持續穩定發展。
4、深化營銷體制改革，大力推進市場開拓力度
公司以當前醫改新形勢及政策要求為導向，順勢而為持續強化營銷體系的建設與整合，全面推進產品市場佈局，營銷模式向專業化、品牌化、數字化方向轉型，推動重點產品戰略合作，提升公司產品知名度，加強對流通業務的梳理、整合，優化商業流通業務，拓展商業流通新模式；打造高效的學術推廣平臺，強化學術推廣的專業性和權威性，深入挖掘產品價值及臨床價值管理；並進一步以“五司一部”的網絡為基礎，強化按地區劃片管理，合理、有效利用銷區資源，優化銷售網絡架構，以實現營銷的可持續發展。報告期內，子公司敖東大藥房所屬藥店為116家，以自有資金按照1元/出資額的價格對敖東大藥房增資7,000萬元，同意由敖東大藥房設立全資子公司吉林敖東大藥房撫順連鎖有限公司，用於新建醫藥終端零售門店、收購單體藥店、醫藥連鎖店及醫藥商業配送中心等，從生產運營體系和營銷體系兩個方面進行資源整合及體系優化，有效提升系統化管理能力，通過集團內部公司深入合作聯動，進一步整合內部資源，使公司整體運營能力得到加強，從而推進業務發展。
5、發揮產融結合優勢，助力公司穩步持續發展
基於醫藥行業形勢和資本市場情況，公司保持既定戰略定力，凝聚醫藥產業力量，夯實基礎、提質增效，與此同時加大對金融行業投資。截至報告期末，公司及全資子公司敖東國際（香港）實業有限公司合計持有廣發證券境內上市內資股（A股）及境外上市外資股（H股）股份1,330,192,667股，佔廣發證券總股本的17.45%。公司第九屆董事會第七次會議、第九屆監事會第六次會議及2018年第一次臨時股東大會審議通過《關於對外投資暨關聯交易的議案》，參與廣發證券的非公開發行A股股票事宜。由於廣發證券本次發行截至中國證監會批覆到期日2019年6月16日仍尚未實施，公司與廣發證券經協商一致同意終止本次認購廣發證券非公開發行A股股票事宜。
珠海廣發信德敖東基金管理有限公司（以下簡稱“敖東基金管理公司”）於2015年7月21日設立，廣發信德持有其60%股權，吉林敖東持有其40%股權。敖東基金管理公司管理兩支基金，分別為：（1）吉林敖東創新產業基金管理中心（有限合夥）（以下簡稱“敖東創新基金”），於2015年8月7日成立，敖東基金管理公司出資比例為3.33%，吉林敖東出資比例66.67%，敦化市財政投資有限公司出資比例為30.00%；（2）珠海廣發信德敖東醫藥產業投資中心（有限合夥）（以下簡稱“敖東醫藥基金”），於2015年10月28日成立，敖東基金管理公司出資比例為2.00%，廣發信德出資比例為58.80%，吉林敖東出資比例為39.20%。根據廣發證券上報並獲得監管機構認可的子公司整改方案，需分別就廣發信德及敖東基金管理公司在敖東創新基金及敖東醫藥基金中所持的基金份額進行調整。截至2018年末，前述基金份額已完成調整，該兩支基金由廣發信德作為基金管理人，敖東基金管理公司不再持有敖東創新基金及敖東醫藥基金的份額。截至2019年6月30日，敖東基金管理公司已完成工商註銷。敖東創新基金、敖東醫藥基金正常運作，所管理資金已投項目18個，所投項目全部涉及生物製藥、醫藥研發、醫藥銷售、互聯網醫療等領域，部分投資項目已通過併購或其他方式退出，後期工作將著重投後管理及運營退出。
經公司董事會審議批准，報告期內公司以自有資金人民幣1,200萬元對澳斯康生物製藥(海門)有限公司進行投資；自有資金人民幣3,000萬元註冊成立吉林敖東創新醫藥科技有限公司，其從事新藥研發工作，完善公司研發佈局，擴大公司產品研發管線，進一步提高公司核心競爭力；為提高公司資產使用效率，對已持有的證券資產和自有閒置資金進行投資管理，初始額度不超過人民幣 15 億元。公司董事會審議同意以自有資金500萬美元按每股2.28494美元的價格認購2,188,244股Hinova Pharmaceuticals,Inc.發行的B輪優先股，加強同創新藥物研發平臺的研究與合作。
6、加強人才隊伍建設，強力支撐公司長遠發展
公司始終秉持“以人為本”的核心原則，深入貫徹價值觀匹配與人崗匹配相結合的人才培養戰略，通過打造學習型組織，建立了良好的培訓機制，以企業文化為導向開展實踐活動，“世人健康，敖東的職責”、“做好藥積德，做劣藥缺德” 、“一支藥、兩條命”的樸實大氣理念深入人心，“專注於人、專精於藥”、“企業內部無公關”的企業文化深入人心。公司把提高黨員思想素質，提升業務能力，增強黨員先鋒模範作用放在公司發展的重要位置。在“兩學一做”學習教育中，創新開展“抓黨建、促發展”主題實踐活動，通過“授課+座談”、私董會、拓展訓練以及參觀交流等方式，系統學習黨規黨章和習近平總書記系列重要講話，設立“黨員先鋒崗”、“誠信經營崗”等服務崗，彰顯了黨員在公司創新發展中的先鋒模範作用。公司還根據生產經營需要，每年定期組織各類培訓，選送管理人員、部門骨幹到清華大學、北京大學等高校及科研院所進行學習深造，引進新知識、開拓新視野。鼓勵員工考取各類專業技術職稱，給予職稱補貼並重點培養，拓寬職業發展方向。對專業技術人員進行高級技師、技師評聘，給予專業技術補貼，充分發揮其專業潛能。公司大力支持在崗員工進行脫產考研，讀研期間，每月給予生活補貼並報銷學費。2019年末，公司擁有大專以上學歷2065人，是上市之初320人的6.5倍，取得中高級職稱355人，註冊執業藥師248人，享受國務院特殊津貼3人，全國勞動模範3人,省、州勞動模範19人。
2、報告期內主營業務是否存在重大變化
□ 是 √ 否
3、佔公司主營業務收入或主營業務利潤10%以上的產品情況
4、是否存在需要特別關注的經營季節性或週期性特徵
□ 是 √ 否
5、報告期內營業收入、營業成本、歸屬於上市公司普通股股東的淨利潤總額或者構成較前一報告期發生重大變化的說明
√ 適用 □ 不適用
歸屬於上市公司普通股股東的淨利潤本期較上年同期增長50.09%，主要系本期對廣發證券股份有限公司的投資收益和公司交易性金融資產公允價值變動同比增加所致。
6、面臨暫停上市和終止上市情況
□ 適用 √ 不適用
7、涉及財務報告的相關事項
（1）與上年度財務報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況說明
√ 適用 □ 不適用
重要會計政策變更
說明：
1）財政部2017年3月31日起陸續修訂並頒佈了《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》（財會[2017]7號）、《企業會計準則第23號——金融資產轉移》（財會[2017]8號）、《企業會計準則第24號——套期會計》（財會[2017]9號）、《企業會計準則第37號——金融工具列報》（財會[2017]14號），要求自2019年1月1日起在境內上市公司執行。根據深圳證券交易所《關於新金融工具、收入準則執行時間的通知》，公司自2019年1月1日起施行上述新金融工具準則。
本次會計政策變更具體內容及對公司的影響
①修訂後的新金融工具準則主要變更內容如下：
a.以企業持有金融資產的“業務模式”和“金融資產現金流量特徵”作為金融資產分類的判斷依據，將金融資產分類為以攤餘成本計量的金融資產、以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產以及以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產三類，同時明確了該三類資產的確認和計量原則，金融工具披露要求相應調整；
b.將金融資產減值會計處理由“已發生損失法”修改為“預期損失法”，要求考慮金融資產未來預期信用損失情況，從而更加及時、足額地計提金融資產減值準備；
c.調整非交易性權益工具投資的會計處理，允許將非交易性權益工具投資指定為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益進行處理，但該指定不可撤銷，且在處置時不得將原計入其他綜合收益的累計公允價值變動額結轉計入當期損益；
d.進一步明確金融資產轉移的判斷原則及其會計處理；
e.套期會計準則更加強調套期會計與企業風險管理活動的有機結合，更好地反映企業的風險管理活動。
②本次會計政策變更對公司的影響：
根據《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》第十章銜接規定，在實行日，企業應當按照本準則的規定對金融工具進行分類和計量（含減值），涉及前期比較財務報表數據與本準則要求不一致的，無需調整。金融工具原賬面價值和在本準則施行日的新賬面價值之間的差額，計入本準則施行日所在年度報告期間的期初留存收益或其他綜合收益。本準則實施對本公司2019年合併資產負債表年初未分配利潤的影響金額為-136,150,238.86元，其他綜合收益的影響金額為136,150,238.86元。
2）根據《關於修訂印發2019年度一般企業財務報表格式的通知》（財會[2019]6號）相關要求，並採用追溯調整法變更了相關財務報表列報。相關列報調整主要影響如下：
①資產負債表中“應收票據及應收賬款”項目分拆為“應收票據”及“應收賬款”兩個項目；“應付票據及應付賬款”項目分拆為“應付票據”及“應付賬款”兩個項目。
2018年12月31日受影響的合併資產負債表和母公司資產負債表項目如下：
單位：元
②將利潤表項目“減：資產減值損失”調整為“加：資產減值損失（損失以“-”號填列）”，“減：信用減值損失”調整為“加：信用減值損失（損失以“-”號填列）”，增加“加：以攤餘成本計量的金融資產終止確認收益（損失以“-”號填列）”。
公司根據《關於修訂印發2019年度一般企業財務報表格式的通知》相關要求編制財務報表，僅對財務報表格式和部分項目填列口徑產生影響，不影響公司淨資產、淨利潤等財務指標。
（2）報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無重大會計差錯更正需追溯重述的情況。
（3）與上年度財務報告相比，合併報表範圍發生變化的情況說明
√ 適用 □ 不適用
本公司於2019年8月30日召開的第九屆董事會第十七次會議、第九屆監事會第十五次會議審議通過了《關於設立全資子公司的議案》，根據公司戰略發展規劃，公司以人民幣3,000萬元註冊成立全資子公司吉林敖東創新藥物科技有限公司（具體名稱以工商登記為準）。本公司對該公司表決權比例為100.00%，該公司工商登記名稱為吉林敖東創新醫藥科技有限公司，於2019年9月20日成立。
本公司於2019年12月20日召開的第九屆董事會第十九次會議審議通過了《關於對吉林敖東大藥房連鎖有限公司增資暨設立三級子公司吉林敖東大藥房撫順連鎖有限公司的議案》，同意由吉林敖東大藥房連鎖有限公司設立全資子公司吉林敖東大藥房撫順連鎖有限公司（具體名稱以工商登記為準）。本公司對該公司表決權比例為100.00%，該公司工商登記名稱為撫順敖東大藥房連鎖有限公司，於2019年12月25日成立。
吉林敖東藥業集團股份有限公司
董事會
2020年4月25日
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