本公司及監事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、監事會會議召開情況
國元證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）第九屆監事會第二次會議通知於2020年3月16日以專人送達或電子郵件方式發出，會議於2020年3月26日在合肥以現場結合視頻會議的方式召開，會議應出席監事5名，實際出席監事5名，其中吳福勝先生、徐明餘先生通過視頻會議的方式出席會議。本次會議由蔣希敏先生主持，公司部分高管列席會議。會議的召開符合法律、行政法規、部門規章、規範性文件和《公司章程》的規定。
二、監事會會議審議情況
本次會議以記名投票的方式通過了如下決議：
（一）審議通過《公司2019年度總裁工作報告》。
表決結果：贊成票【5】票，反對票【0】票，棄權票【0】票，審議通過本議案。
（二）審議通過《公司2019年度監事會工作報告》。
本議案尚需提交公司2019年度股東大會審議。
（三）審議通過《公司2019年度財務決算報告》。
（四）審議通過《公司2019年度利潤分配預案》。
公司審計報告反映2019年度實現歸屬於母公司股東的淨利潤為9.14億元，其中：母公司實現的淨利潤為5.76億元。按照監管要求和《公司章程》規定，提取盈餘公積、一般風險準備和交易風險準備各10％，以及資管業務風險準備後，母公司當年剩餘可供股東分配的淨利潤為3.91億元，加上以前年度結餘的未分配利潤28.72億元，累計可供股東分配的利潤為32.63億元。
公司2019年度利潤分配預案為：以現有總股本3,365,447,047 股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利人民幣1.50元（含稅），合計派發現金人民幣504,817,057.05元（含稅），不送紅股，不以公積金轉增股本。
如在本預案披露至實施期間，公司總股本發生變動的，將按照現金分紅總額不變的原則，以分紅派息股權登記日的總股本為基數調整分配比例。本預案符合《公司章程》規定的利潤分配政策和公司已披露的股東回報規劃。
公司持續現金分紅，積極回報股東，與行業慣例一致。
本議案尚需提交公司2019年度股東大會審議。
（五）審議通過《公司2019年年度報告及其摘要》。
監事會認為，公司2019年年度報告的編制和審議程序符合相關法律、法規、《公司章程》和公司內部管理制度等各項規定；報告的內容和格式符合中國證監會和證券交易所的各項規定，真實、準確、完整地反映了公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；未發現參與報告編制和審議的人員有違反保密規定的行為。
（六）審議通過《公司2019年度社會責任報告》。
表決結果：贊成票【5】票，反對票【0】票，棄權票【0】票，審議通過本
議案。
（七）審議通過《公司2019年度內部控制評價報告》。
監事會認為，報告期內，公司對納入評價範圍的業務與事項均已建立了內部控制，並得以有效執行，達到了公司內部控制的目標，未發現公司存在內部控制設計或運行方面的重大缺陷，公司內部控制制度健全、執行有效。公司內部控制評價報告中對公司內部控制的整體評價是客觀的、真實的。
（八）審議通過《公司2019年度合規報告》。
監事會認為，公司通過建立健全合規管理框架和制度，實現對合規風險的有效識別和管理，在公司形成內部約束到位、相互制衡有效、內部約束與外部監管有機聯繫的長效機制，為公司持續規範發展奠定堅實基礎。報告期內，公司在合規管理制度建設方面不存在重大缺陷，實際執行中也不存在重大偏差。
（九）審議通過《公司2019年度反洗錢工作報告》。
（十）審議通過《公司2019年度全面風險管理工作報告》。
（十一）審議通過《公司2019年度廉潔從業管理情況報告》。
（十二）審議通過《公司2019年度合規管理有效性評估報告》
（十三）審議通過《公司2019年度反洗錢工作審計情況報告》。
（十四）審議通過《公司2019年度內部審計工作報告》
（十五）審議通過《關於修訂的議案》。
根據中國證監會《建設證券基金行業文化、防範道德風險工作綱要》以及安徽證監局《關於做好實施工作的通知》（皖證監函〔2019〕334號）等法律法規及相關監管要求，同意公司對《國元證券股份有限公司監事會議事規則》部分條款進行修改。
（十六）審議通過《公司2019年度監事薪酬及考核情況專項說明》。
《國元證券股份有限公司2019年度監事會工作報告》《國元證券股份有限公司2019年度財務決算報告》《國元證券股份有限公司2019年度監事薪酬及考核情況專項說明》《國元證券股份有限公司2019年度社會責任報告》《國元證券股份有限公司2019年年度報告》《國元證券股份有限公司2019年度內部控制評價報告》《國元證券股份有限公司監事會對公司2019年度內部控制評價報告出具的審核意見》《等相關制度修訂說明》詳見2020年3月30日巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn），《國元證券股份有限公司2019年年度報告摘要》詳見2020年3月30日《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》《證券日報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。
三、備查文件
1、經與會監事簽字並加蓋監事會印章的監事會決議；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
國元證券股份有限公司
監事會
2020年3月30日
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