08.15 香港證監會SFC二季度報告 持牌機構數目增至2775家

香港證監會SFC昨日發表《季度報告》，總結了2018年4月至6月期間的重要發展。

報告內的主要數字包括：

• 持牌機構及人士和註冊機構的數目達45,099，同比增加4.4%；其中，持牌機構的數目上升了8.9%至2,775家，兩者均創下新高。
• SFC對持牌機構進行了65 次現場視察，以查核它們遵守相關監管規定的情況。
• SFC審閱了124 宗新上市申請，數量較今年一季度增加69.9%。
• SFC因應股價及成交量的異動，向中介人提出了2,152 項索取交易及賬戶紀錄的要求。

根據報告，今年第二季度，SFC就新開放式基金型公司制度的規例發表了諮詢總結，允許投資基金以公司形式在香港設立；新制度已於7月30日生效。

SFC亦就有關修訂收購規則的諮詢作出了總結。有關修訂包括將清洗交易寬免的投票門檻提高至必須取得75%的獨立股東批准，以加強對投資者的保障。另外，SFC分別就將訂明專業投資者的規則標準化，及為提供委託帳戶管理服務的中介人訂明披露規定，發表了諮詢總結。

此外，SFC展開了兩項諮詢，一是建議優化投資者賠償制度，二是建議對非中央結算場外衍生工具交易施加保證金規定。

今年6月，SFC舉辦了證監會合規論壇，就首次公開招股保薦人工作、創新科技的應用和相關風險等當前的監管事項，與業界交流意見。

SFC與中國證券監督管理委員會發表了聯合公告，宣佈將滬股通、深股通和港股通的每日額度擴大四倍；新額度已於今年5月1日起生效。

在執法方面，花旗環球金融亞洲有限公司因就瑞金礦業有限公司的上市申請進行保薦人工作時出現缺失，遭SFC譴責及罰款5,700 萬元。