中國基金報記者 莫飛
上任不到五個月，一家港股主板上市公司董事會
主席突然辭職。時隔兩年，法院披露的判決書揭開了所有的謎團：涉事高管竟然捲入了一樁內幕交易的大案。日前，裁判文書網公佈的刑事判決書顯示，港股上市公司慧聰網（現用名：慧聰集團）前任董事會主席、CEO郭某因在辦公室向熟人範某洩露公司將被收購的內幕消息而被抓。範某和另外兩位同案關係人利用該內幕消息，暗中操作賬戶組、消息披露前全倉買入，短短兩個月豪賺1700萬。
而發起上述併購並被作為內幕交易籌碼的，正是上輪牛市暴漲超50倍的大牛股“上海鋼聯”。但隨著收購計劃流產後，內幕交易人察覺事情敗露後逃亡美國，但最終被郭某勸回投案。
最終，上海市第二中級人民法院因郭某犯洩露內幕信息罪，判處其有期徒刑四年六個月，並處罰金人民幣500萬元。內幕交易人範某被判四年六個月，並處罰金1300萬元。
CEO離奇辭職引關注
法院判決書揭開真相
上市公司高管原本事業如日中天，卻因為不小心洩露內幕消息，不僅會丟了前途，還會被牽連進入監獄，這樣的案例正在變得越來越多。
今天的主角，竟然還是一家港股主板公司的大高管。
2018年3月，港股上市公司慧聰集團（曾用名：慧聰網）披露公告稱，自2018年3月27日起，郭某因個人身體等原因，辭任執行董事、董事會主席、提名委員會主席、薪酬委員會成員、授權代表及合規主任。
而據公開資料顯示，郭某1996年加入慧聰網開始始終在公司任職，2008年正式出任慧聰網CEO。2017年10月18日起，慧聰網創始人郭凡生辭任董事會主席 ，郭某接替該職位。
截至目前，郭某和一致行動人耿怡仍持有慧聰集團超11%的股權。
不到五個月的時間，在慧聰網打拼多年、年僅45歲的郭某卻傳出了辭去公司所有的職務，給出的理由卻是“個人身體原因”。消息一出，引來市場猜測紛紛。
1月13日，上海市中級人民法院披露的一則判決書曝光了郭某本人離職的真相，那就是郭某當時實際上已經卷入了一樁內幕交易案件，而事情的源頭則是郭某將上市公司資產即將被收購的內幕消息傳遞給熟人，最終幫助他人通過內幕交易非法獲利。
超級大牛股斥資21億收購
上市公司高管辦公室洩密
事情的起源還是要從慧聰網四年前的一樁資產併購計劃說起。
早在2015年12月28日，慧聰網時任首席執行官郭某與上海鋼聯公司法定代表人朱軍紅在江西南昌參加第二屆中國電子商務大會期間，對上海鋼聯公司收購慧聰網旗下優質資產“中關村在線”進行動議策劃，並達成初步意向。
而“中關村在線”則是由知行銳景公司具體運營，該公司屬於慧聰網旗下公司。當時，這項收購計劃被市場解讀為慧聰網旗下資產注資A股曲線上市。
說起上海鋼聯，不少股民對這家公司非常熟悉。自從上一輪牛市至今，上海鋼聯依靠互聯網等多個概念，頻頻掀起暴漲模式，是A股市場各路資金十分熟悉的熱門標的。
數據顯示，從2013年開始至2015年，上海鋼聯從最低8元左右開始先後掀起三輪暴漲行情，股價最高漲至157元，短短兩年，股價暴漲超18倍，是資金追逐的大牛股。
直到2016年4月，上海鋼聯才公佈了上述收購方案。據上海鋼聯披露的公告顯示，公司擬發行股份及支付現金方式購買知行銳景股權的，並擬以36.49元/股非公開發行3135萬股股份，並支付現金9.36億元，收購其100%股權。同時，上海鋼聯還將以36.49元/股非公開發行約2611萬股募集配套資金不超過9.53億元，用於此次交易。
按照內幕信息形成的原則，上述併購消息未公佈之前，也就是2015年12月28日至2016年4月27日屬於內幕消息，兩位企業高管郭某和朱軍紅均為內幕消息知情人。
但郭某本人並未意識到內幕消息的保密性質，反而向和公司有密切業務往來的供應商公司惠美印刷的法定代表人範某頻繁溝通電話。
根據範某後來的供述證實，郭某和他的關係甚為密切，郭某的親戚在範某的慧美印刷有股份，慧美印刷每次分紅都需要郭某簽字。
2016年初某日，郭某在其辦公室將上海鋼聯和慧聰網正在商談重組等利好消息告訴了範某。範某意識到這是涉及上海鋼聯的超級大利好消息，很快就利用這條內幕信息進行違規炒股，而且範某還把這條消息向另外兩位朋友王某、張某透露，並明確該條消息源頭來自於慧聰網CEO郭某。
此外，郭某又將這條併購內幕消息傳給了另外一個業務熟人顧某。郭某因此被牽連卷入連續兩樁內幕交易之中。
暗中操縱多個賬戶組
內幕交易2月狂賺1700萬
在範某等人確定來自郭某本人內幕消息的確定性後，這批人開始了迅速的內幕交易操作。
2016年1月5日至2月24日，範某利用其妻子王某長江證券賬戶自行買入“上海鋼聯”股票273萬元，復牌後拋售非法獲利58.097萬元；此後範友升又將上述信息告知同案關係人王某、張某。
隨後範某給了王某約1500萬元資金，讓王某儘快幫其購買“上海鋼聯”股票；範某還使用張某的證券賬戶，並給了張某678萬元讓張某幫其買入“上海鋼聯”股票。據悉，範某為了炒股，不惜通過李某向慧聰小貸公司借款超700萬元。
根據判決書披露，自2016年1月至2月，範某合計通過王某、張某等證券賬戶買入“上海鋼聯”股票65.3201萬股，成交金額2830.71萬餘元，股票全部賣出後獲利356.97萬餘元。
後來，這兩人按照範某的指示，通過多個證券賬戶組成賬戶組進行內幕交易。其中，王某使用13個賬戶累計買入上海鋼聯1.5億元，非法獲利1036萬元；張某使用3個賬戶，共計買入上海鋼聯1093萬元，非法獲利182萬元。
此外，顧某也因這條內幕消息猛賺了一把。判決書顯示，從2016年1月5日至2016年2月24日，顧某合計買入“上海鋼聯”股票18.203萬股，成交金額766.70萬餘元，股票出售後獲利金額126.65萬餘元。
據《司法會計鑑定意見書》證實，顧某首次買入“上海鋼聯”股票的時間與內幕信息形成時間一致，所使用的潘某證券賬戶系時隔5年後重新啟用，並在敏感期內轉入資金700萬元，該賬戶之前從未交易過“上海鋼聯”股票，但在敏感 期內近乎全倉買入該股票，操作者信心極強。
累計來看，四人內幕交易“上海鋼聯”股票，短短兩個月，豪賺了超1700萬元。
內幕交易人出逃美國
洩密企業高管同時獲刑
世界沒有不透風的牆，短短8個月，上海鋼聯併購中關村在線的計劃流產，範某等人的內幕交易徹底曝光，郭某也因此捲入其中被調查。
2016年9月22日，上海鋼聯披露公告稱，原本斥資20.8億元收購中關村在線的重大資產重組事項宣告終止。隨後負責運營中關村在線的北京知行銳景科技有限公司的母公司慧聰網與上海鋼聯也先後發佈公告確認了此事。
發現事情敗露後，2016年10月20日，範某選擇出逃至美國，上海市公安局通過國際刑警組織對其發佈“紅色通報”。
2017年6月14日，被告人郭某經公安機關電話通知後到案，但到案之初並未如實供述本案的主要事實。2018年4月，郭某協助公安機關成功勸返出逃至美國的同案關係人範某。
根據證監會證實，內幕信息敏感期內，範某與郭某存在通話聯繫。首次通話後，範友升向王澤志、張華控制或操作的證券賬戶多次轉入資金買入“上海鋼聯”股票。涉案證券賬戶的開戶日期、重新啟用日期、資金轉賬日期、“上海鋼聯”股票的買入日期與內幕信息的形成及通話時間相近，且存在近乎全倉買入“上海鋼聯”股票、虧損賣出其他股票買入“上海鋼聯”股票等交易特徵。
上海市第二中級人民法院認為，被告人郭某作為證券交易內幕信息的知情人員，在涉及證券發行或者對證券交易價格有重大影響的信息尚未公開前，洩露該信息，情節特別嚴重，其行為已構成洩露內幕信息罪，依法應予懲處。郭某協助公安機關勸返同案關係人，屬有立功表現，依法可以減輕處罰。
最終，上海市第二中級人民法院因郭某犯洩露內幕信息罪，判處其有期徒刑四年六個月，並處罰金人民幣500萬元。內幕交易人範某被判四年六個月，並處罰金1300萬元。
從高高在上的公眾公司董事會主席，僅僅因內幕消息洩密，一朝淪為階下囚，郭某的人生反轉不僅令人唏噓，也給上市公司高管們敲響了警鐘。
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